产业集群技术创新困境及政府作用
产业集群技术创新困境及政府作用
雷鹏
内容摘要 产业集群的技术创新能力是形成集群竞争力的基础。但是，由于技术创新具有不确定性、知识溢出、外部性等特点，加之企业的研发能力差以及企业与周围“环境”互动的能力差等因素，常常会影响产业集群的技术创新。而政府能够通过促进产学研（企业一大学一科研机构）的有机结合，规避产业集群技术创新中的不确定性，从而在产业集群技术创新中发挥重要作用。
关键词 产业集群 技术创新政府
作者雷鹏，上海青浦工业园区政策研究中心主任、副研究员、博士。（上海：201700）
产业集群的技术创新能力是形成集群效力的基础。这种创新能力不仅源自产业集群对资源的获取能力，而且取决于产业集群本身对资源的整合能力。作为一个复杂系统，集群企业是产业集群技术创新的主体，而大学和科研机构是产业集群技术创新的重要组成部分。只有集群企业与大学和科研机构有机互动，即所谓产学研（企业一大学一科研机构）有机结合，才能规避技术创新过程中的不确定性，实现产业集群的技术创新。可以说，产业集群的技术创新过程，就是一个企业集群内部与外部有机协调的过程。在这一协调的过程中，政府在促进产学研的有机结合方面发挥着至关重要的作用。
一
产业集群一词是20世纪80年代末哈佛商学院的波特教授在解释区域及国家的竞争力差异时，借用并定义的一个概念，现在已被广泛地运用于诸多领域和部门。所谓产业集群是指企业、供应商、相关产业和专业化机构在某一特定地理区位的集中，此地理区位可以是国家、州（省）或城市的特定地区，其地理位置不一定与行政区划相吻合，许多产业集群呈现了跨行政区划的现象。[1]产业集群已经成为当代经济世界的一个重要现象，支配着世界的经济版图。
产业集群对中小企业来说，规模效应尤为明显。通过产业集群，中小企业获得了一种外部规模经济的组织形式。而且产业集群一旦形成，便会带来诸如经济、政治、社会、文化的作用和影响。[2]比如，在经济方面，中小企业以集群的方式联系在一起，客观上具有大型企业拥有的规模经济优势。大量的中小企业在一定地理位置上集聚，集群内企业之间的关系表面上看比较松散，而事实上却密切联系，从而使中小企业之间实现了优势互补。处在集群中的企业分别承担生产流程中某一部分的专门产品和技术，通过彼此之间的产品链条和上下游业务关系相联接，众多关联度高的企业以网络的形式组织起来，虽没有像大企业那样以资产为纽带直接关联在一起，但同样获得了大企业的规模优势，而且具有了大企业所没有的更为灵活、更有效率、更具竞争力的生产效率。大量企业集聚在同一区域内，使生产要素和资源可以实现快速低成本配置，从而降低了企业之间的采购成本、运输成本和交流成本。更为重要的是，中小企业间的合作竞争，促进了企业之间的技术创新，并使企业技术水平的提升更为迅捷，因为交流和互动为产业集群的发展和创新带来了新的动力。“行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏识，机械以及制造方面和组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究。如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此它就成为更新的思想之源泉。”
可以说，产业集群已经成为提升区域竞争力的最有力的产业组织模式。而产业集群竞争力的核心——技术创新，更是这一产业组织模式发展壮大的灵魂。
二
就我国产业集群的发展现状而言，由于大多数产业集群的发展尚处于初级阶段，在内外环境上存在着很多制约集群可持续发展，特别是产业集群技术创新的制约性因素。主要表现在以下三个方面：
一是技术创新的不确定性、知识溢出和外部性等因素的制约。技术创新的不确定性主要源自于企业研发活动的不确定性、溢出效应和外部性。企业研发活动的不确定性是指技术的不确定性，即企业对研发活动的投资不一定能开发出具有竞争力的产品、工艺、服务：或者市场的不确定性，即企业开发出的产品、工艺、服务并不一定能取得商业上的成功。企业研发活动的溢出效应是指，企业的技术创新成果不可能为企业所独占，企业的创新成果是一个介于公共产品和完全排他性产品之间的产品，创新成果的信息部分具有公共产品的性质，创新成果的非独占性是知识溢出的结果，将随技术的扩散而被其他的企业广泛采用，并迅速转化为公共物品。企业研发活动的外部性是指，企业不能控制与获得其技术创新活动投资的全部收益，同时企业研发活动投资的私人回报率也远低于其社会回报率。正是技术创新的这种不确定性、知识溢出和外部性的特征，使中小企业存在着巨大的投资风险，因此显得格外慎重而不愿轻易进行技术创新。
二是企业的研发能力差的制约。企业本身的研发能力差是影响企业技术创新的关键因素。企业的研发能力不足表现为：其一，技术研究与开发机构的数量偏少，在大中型企业中设立研究与开发机构的不到1/3，而许多的中小企业根本就没有研究开发机构。其二，企业研究与开发机构研发能力弱，已经设立研究与开发机构的企业，由于技术开发能力差、资金短缺、技术外协不足等方面的原因，导致企业的研究与开发机构形同虚设，根本不具备研究开发的能力。其三，企业研发的科技人员少，许多技术创新活动的开展需要多工种、多学科、多领域的专业人员参与，而中小企业根本就没有渠道或没有能力获得所需的科技人员。其四，企业获取科技信息的能力差，在许多小企业中没有专职的机构或人员从事科技相关信息的搜集和处理工作，对技术发展变化的敏感度不高。上述因素极大影响着企业的技术开发工作。
三是企业与周围“环境”互动的能力差。具体来说主要表现在三个方面：第一，技术创新的政策体系不健全。如产权激励和监督机制不完善，政府对知识产权保护措施不得力．人才的激励政策等方面存在不足，导致科研与企业相互脱节，科技成果转化率偏低，科技成果不能适应市场的需要。第二，技术创新的基础设施滞后。产业集群所在地由于没有可以向企业输送高素质人才、技术和知识的大学和教育机构，也没有专门为企业服务的研究机构，造成大企业只能进行内部研发，或与地区外部的大学或研究机构合作进行新产品和工艺的研发，由此带来协调成本和信息成本的上升。而中小企业由于资源方面的限制，无力自行研发或者与研究机构进行合作，只能停留于简单的技术模仿。第三，金融机构的基础结构不合理。表现为风险投资机制不完善，资本市场不健全，中小企业在技术创 《产业集群技术创新困境及政府作用》
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雷鹏
内容摘要 产业集群的技术创新能力是形成集群竞争力的基础。但是，由于技术创新具有不确定性、知识溢出、外部性等特点，加之企业的研发能力差以及企业与周围“环境”互动的能力差等因素，常常会影响产业集群的技术创新。而政府能够通过促进产学研（企业一大学一科研机构）的有机结合，规避产业集群技术创新中的不确定性，从而在产业集群技术创新中发挥重要作用。
关键词 产业集群 技术创新政府
作者雷鹏，上海青浦工业园区政策研究中心主任、副研究员、博士。（上海：201700）
产业集群的技术创新能力是形成集群效力的基础。这种创新能力不仅源自产业集群对资源的获取能力，而且取决于产业集群本身对资源的整合能力。作为一个复杂系统，集群企业是产业集群技术创新的主体，而大学和科研机构是产业集群技术创新的重要组成部分。只有集群企业与大学和科研机构有机互动，即所谓产学研（企业一大学一科研机构）有机结合，才能规避技术创新过程中的不确定性，实现产业集群的技术创新。可以说，产业集群的技术创新过程，就是一个企业集群内部与外部有机协调的过程。在这一协调的过程中，政府在促进产学研的有机结合方面发挥着至关重要的作用。
一
产业集群一词是20世纪80年代末哈佛商学院的波特教授在解释区域及国家的竞争力差异时，借用并定义的一个概念，现在已被广泛地运用于诸多领域和部门。所谓产业集群是指企业、供应商、相关产业和专业化机构在某一特定地理区位的集中，此地理区位可以是国家、州（省）或城市的特定地区，其地理位置不一定与行政区划相吻合，许多产业集群呈现了跨行政区划的现象。[1]产业集群已经成为当代经济世界的一个重要现象，支配着世界的经济版图。
产业集群对中小企业来说，规模效应尤为明显。通过产业集群，中小企业获得了一种外部规模经济的组织形式。而且产业集群一旦形成，便会带来诸如经济、政治、社会、文化的作用和影响。[2]比如，在经济方面，中小企业以集群的方式联系在一起，客观上具有大型企业拥有的规模经济优势。大量的中小企业在一定地理位置上集聚，集群内企业之间的关系表面上看比较松散，而事实上却密切联系，从而使中小企业之间实现了优势互补。处在集群中的企业分别承担生产流程中某一部分的专门产品和技术，通过彼此之间的产品链条和上下游业务关系相联接，众多关联度高的企业以网络的形式组织起来，虽没有像大企业那样以资产为纽带直接关联在一起，但同样获得了大企业的规模优势，而且具有了大企业所没有的更为灵活、更有效率、更具竞争力的生产效率。大量企业集聚在同一区域内，使生产要素和资源可以实现快速低成本配置，从而降低了企业之间的采购成本、运输成本和交流成本。更为重要的是，中小企业间的合作竞争，促进了企业之间的技术创新，并使企业技术水平的提升更为迅捷，因为交流和互动为产业集群的发展和创新带来了新的动力。“行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏识，机械以及制造方面和组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究。如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此它就成为更新的思想之源泉。”
可以说，产业集群已经成为提升区域竞争力的最有力的产业组织模式。而产业集群竞争力的核心——技术创新，更是这一产业组织模式发展壮大的灵魂。
二
就我国产业集群的发展现状而言，由于大多数产业集群的发展尚处于初级阶段，在内外环境上存在着很多制约集群可持续发展，特别是产业集群技术创新的制约性因素。主要表现在以下三个方面：
一是技术创新的不确定性、知识溢出和外部性等因素的制约。技术创新的不确定性主要源自于企业研发活动的不确定性、溢出效应和外部性。企业研发活动的不确定性是指技术的不确定性，即企业对研发活动的投资不一定能开发出具有竞争力的产品、工艺、服务：或者市场的不确定性，即企业开发出的产品、工艺、服务并不一定能取得商业上的成功。企业研发活动的溢出效应是指，企业的技术创新成果不可能为企业所独占，企业的创新成果是一个介于公共产品和完全排他性产品之间的产品，创新成果的信息部分具有公共产品的性质，创新成果的非独占性是知识溢出的结果，将随技术的扩散而被其他的企业广泛采用，并迅速转化为公共物品。企业研发活动的外部性是指，企业不能控制与获得其技术创新活动投资的全部收益，同时企业研发活动投资的私人回报率也远低于其社会回报率。正是技术创新的这种不确定性、知识溢出和外部性的特征，使中小企业存在着巨大的投资风险，因此显得格外慎重而不愿轻易进行技术创新。
二是企业的研发能力差的制约。企业本身的研发能力差是影响企业技术创新的关键因素。企业的研发能力不足表现为：其一，技术研究与开发机构的数量偏少，在大中型企业中设立研究与开发机构的不到1/3，而许多的中小企业根本就没有研究开发机构。其二，企业研究与开发机构研发能力弱，已经设立研究与开发机构的企业，由于技术开发能力差、资金短缺、技术外协不足等方面的原因，导致企业的研究与开发机构形同虚设，根本不具备研究开发的能力。其三，企业研发的科技人员少，许多技术创新活动的开展需要多工种、多学科、多领域的专业人员参与，而中小企业根本就没有渠道或没有能力获得所需的科技人员。其四，企业获取科技信息的能力差，在许多小企业中没有专职的机构或人员从事科技相关信息的搜集和处理工作，对技术发展变化的敏感度不高。上述因素极大影响着企业的技术开发工作。
三是企业与周围“环境”互动的能力差。具体来说主要表现在三个方面：第一，技术创新的政策体系不健全。如产权激励和监督机制不完善，政府对知识产权保护措施不得力．人才的激励政策等方面存在不足，导致科研与企业相互脱节，科技成果转化率偏低，科技成果不能适应市场的需要。第二，技术创新的基础设施滞后。产业集群所在地由于没有可以向企业输送高素质人才、技术和知识的大学和教育机构，也没有专门为企业服务的研究机构，造成大企业只能进行内部研发，或与地区外部的大学或研究机构合作进行新产品和工艺的研发，由此带来协调成本和信息成本的上升。而中小企业由于资源方面的限制，无力自行研发或者与研究机构进行合作，只能停留于简单的技术模仿。第三，金融机构的基础结构不合理。表现为风险投资机制不完善，资本市场不健全，中小企业在技术创 《产业集群技术创新困境及政府作用》
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