标本兼治告别券业“小农经济”时代

没有真正的风险或压力，他无须实质性地对任何人负责，也无责可负；同时体制的不完善为不正常的经营管理机制提供了机会，却又无法约束它，为此造成个别领导人权力膨胀，从而导致了我国券商各类风险丛生。近年来，中国证监会在推出一系列市场化发展举措的同时，在市场监管采取了一整套颇有成效的措施，有利于市场的健康发展，并形成了一定的威慑作用。对公司而言，若犯规或违法，将会根据情节轻重，分别受到谈话提醒、内部通报批评、公开批评、警告、罚款、没收违法所得和非法财物、责令停业、暂扣或者吊销营业许可证、其他处罚等九种处理办法；就个人来说，可能受到在一定时期内取消从业资格、终身取消从业资格、罚款、行政处罚、追究刑事责任等五种处罚。这一系列动真格的措施有利于强化证券公司内部监管，依法维护市场秩序，是搞好证券公司管理的有效保障。

来源:中国证券报2002.07.16 

《标本兼治告别券业“小农经济”时代(第2页)》