欧盟习惯法中的比例原则 — 德国法的贡献

刑法 ，奇怪的是在亚洲的借鉴， 不同的法律文化背景并没有在实践中造成较大的冲突，因而不同法律文化区在借鉴中的绝对冲突的观点是站不住脚的 。法律在形式上的借鉴必须符合实际运用，而其中法律与社会的前提条件以及哲学与法律文化的基础在每个国家均不同，故要对借鉴作一精确的定义是不现实的，因而我们从借鉴的方式出发来寻找适当的方式及途径。假如允许作大致的分类，那幺借鉴可分为宏观和微观借鉴，宏观借鉴涉及整个法制体系，秩序及司法判例。微观借鉴首先与具体的，特定的一些法规与原则有关 。历史上“强迫性的借鉴“（Aufoktroyierte Rezeption）是企图将所有传统的法律体系均加以改变，以进行殖民统治，如果这种强迫性借鉴在殖民地独立后仍加以保留的话，就被称为“合法化借鉴”（Legalisierte Rezeption）。 另一种借鉴被称为“种植式借鉴”(Verpflanzte Rezeption)，它是指移民将其故国的法律带入移民国 ， 还有一种是自主性借鉴，比如美国法在利比里亚的被借鉴，这种自主的借鉴是一种本意上的符合历史经验与当时的政治，经济条件的借鉴。强迫性借鉴是非自主的，种植性借鉴是单方的，而自主性借鉴显示了其自觉性与双向性。这种自主性借鉴服务于一定的立法目的，便于更好地理解本国法与法学评论。从上述几种借鉴方式来看，澳门在重视大陆法系 ，尤其是葡国法的同时，会自然倾向于自主性借鉴。假如比例原则被澳门法借鉴，那幺它将在新的环境中根植。社会学家视这种根植为社会过程 ，法学家则视这种根植为立法过程， 即法的“充电“，它实际是一个中外法律融合与互补过程。从法律角度看， 这种融合与互补有两种不同的途径：第一，随着此原则的借鉴，欧盟尤其是德国（也包括葡萄牙）对此原则的司法判例与法学文献也作为舶来品加以借用，因为本国缺乏对此原则的法学评论及司法判例；第二，对此原则的解释已与被借鉴国的司法与法学无关, 澳门必须根据当时的政治与经济条件重起炉灶。需要注意的是比例原则也有其局限性。除了公法领域，也包括罢工法，解雇保护法，企业宪法或称为企业组织法适用外，在纯私法领域中此原则受到限制。需要指出的是除了借鉴的方式与途径之外，还必须明了对这种根植过程（也被比喻为“器官移植” ）影响最深刻的东西。现代一些大的法系之间的区别已不再完全由实体法的规范的内涵所决定，更多的是受到司法体系，主要是法院体系的结构与所在法系的占主导地位的思维方式 所决定的， 因而在借鉴与根植过程中也必须注意司法体系与思维方式的相应变化。

注：部分原文在1999年杭大的《法治研究》上发表过，以后被多次转载，也为人大复印中心《宪法与行政法》2001年第1期转载。网站因格式问题已将此文的脚注略去。此作者为德国法学博士，现在澳门大学法学院任教，有博导资格，email:jhfan@umac.mo



参考文献：
1. [德] Ruprecht Kraus, Der Grundsatz der Verhaeltnismaessigkeit in seiner Bedeutung fuer die Notwendigkeit des Mittels im Verwaltungsrecht（《在行政法的措施必要性中比例原则之意义》）, Hamburg 1995
2. [德] Peter Lerche, Uebermass und Verfassungsrecht（《过度与宪法》）, Koeln-Berlin-Bonn1961
3. [德] Wolf E., Mass und Gerechtigkeit bei Solon（“在梭伦中的限度与正义”）, in： Gegenwartsprobleme des internationalen rechts und der Rechtsphilosophie Festschrift fuer R.Laun zum 70. Geburtstag, Hamburg 1953。
4. 亚里斯多德的关于伦理学的著作：Aristoteles, Nikomachische Ethik (V. Buch, 6. Kapitel 11316)， 由Franz Dirlmeier 翻译， Berlin 1956。
5. [德]Richard Metzner, Das Verbot der Unverhaeltnismaessigkeit im Privatrecht（《私法中不成比例之禁止》）, Dissertation, Erlangen 1970
6. [英] 哈特（H.L.A. Hart）着： 法律的概念（The Concept of Law，Oxford Uni Press），张文显/郑成良/杜景义/宋金娜 译，中国大百科全书出版社， 中译本。
7. [德]Hermann Hill， Einfuehrung in die Gesetzgebungslehre（《立法学导论》）, Heidelberg 1982.
8. Schoenfelder,Deutsche Gesetze, Art.626 BG

B,C.H.Bach, Muenchen 1997。
9. [德]Harry Westermann,Wesen und Grenzen der richterlichen Streitentscheidung im Zivilrecht（《民法中法官的争议性判决的本质与界线》）, Muenster 1955.
10. [德]Robert Alexy, Zum Begriff des Rechtsprinzips（“法学原则的概念”）, in:Rechtstheorie, Beiheft 1,1979。
11. [德]Dttmar Pohl, Ist der Gesetzgeber bei Eingriffen in die Grundrechte an den Grundsatz der Verhaeltnismaessigkeit gebunden?（《立法者在干涉基本权利时是否受比例原则的拘束？》） Diss. Koeln 1959.
12. [德]Fritz Fleiner, Instititonen des deutschen Verwaltungsrechts（《德国行政法中之委托》）, 8. Aufl., Tuebingen 1928
13. [德]Walter Jellinek, Gesetz, Gesetzesanwendung und Zweckmaessigkeitserwaegung（《法律，法律适用与目的斟酌》）, Tuebingen 1913, S. 432, 438
14. [德]H.von Berg, Handbuch des deutschen Polizeirechts（《德国警察法手册》）, Hannover 1799,;
15. [德]Max Oberle, Der Grundsatz der Verhaeltnismaessigkeit des polizeilichen Eingriffs（《警察干涉之比例原则》）, Diss., Zuerich 1952, S. 4-5, 9;
16. [德]F.F.Mayer: Grundsaetze des Verwaltungsrechts（《行政法原则》）, 1862;
17. [德]Otto Mayer: Theorie des franzoesischen Verwaltungsrechts（《法国行政法理论》）， 1866,;
18. [德]Friedrich Tezner, Freies Ermessen（《自由裁量》）, Wien 1888;
19. [德]Heinrich Rosin, Poliziverordnungsrecht in Preussen（《普鲁士警察规范法》）, 2. Aufl., Berlin 1

《欧盟习惯法中的比例原则 — 德国法的贡献(第3页)》