一线监管引领诚信建设

□本报记者刘兴祥
　　编者按：证券市场以诚信为本。为充分发挥一线监管职能，督促辖区公司诚信运作，今年以来，中国证监会各派出机构积极行动起来，制订了以自律为核心的诚信公约，上市公司、中介机构纷纷以倡议、签名等公开方式予以响应。一时间，诚信新风席卷大江南北。那么，相关公司能否言而有信？怎样把诚信公约落到实处？从即日起，我们推出系列报道。
　　去年以来，“诚信”成了最热门词汇之一。就在各行各业广泛探讨如何建立社会诚信体系的时候，我们欣喜地看到，在证券一线监管部门的大力组织与推动之下，证券市场已率先展开了风风火火的全面诚信建设，开始对诚信体系建设进行有益的探索。
　　应该说，证券行业能够率先加强诚信建设，其中有一定的必然性。一方面，市场经济的本质是信用经济，诚信问题不解决，我国市场经济的发展就难以为继。而证券市场处于我国市场经济的最前沿，对诚信水平提出了更高要求。另一方面，从前些年的琼民源、大庆联谊，到去年的银广夏、麦科特，虚假之风的肆虐不仅使市场公信力摇摇欲坠，更使年轻的中国证券市场遭遇严峻挑战。加强诚信建设已成证券界各方共识。正是在这种情况下，中国证监会主席周小川在去年中就已经明确为证券市场的诚信建设列出了时间表：用十年左右的时间建立起资本市场的诚信法则。
　　我们注意到，身处一线监管的各地证管部门自觉充当“领舞”角色，敢于大胆创新，开拓新思路，结合多种形式，强化有关方面的自律性，使得诚信工程建设蔚然成风。
　　首先，较以前更多的事后监管有较大差别的是，以事前提醒、自我管理为主要内容的诚信公约，成了证管部门进行诚信建设的“王牌”。日前，广西、山东、新疆、宁夏等地的监管部门向辖区近百家上市公司、拟上市公司高管人员发出了诚信建设倡议书，制定了详细的诚信公约，重点内容就是投资者非常关心的信息披露、募集资金使用和法人治理结构建设等方面内容。广州证管办更是别具匠心，在全国率先组织上市公司负责人集体宣誓，当众表明“诚实守信、勤勉尽责”的义务。各证管部门负责人认为，无论是诚信公约还是诚信宣誓，均是一种非常郑重的承诺，能够有效地唤醒上市公司的责任感，让他们深刻地认识到肩上的重任。不少上市公司也表示，这种公开承诺也是一种契约的形式，会严格约束自己的行为。
　　其次，尽管目前全社会还未建立诚信档案，不少证管部门却已率先在证券行业积极探索。如西安证管办就明确提出，以上市公司“诚信档案”为载体，揭示风险为目标的监管体系及其预警系统，形成监管异动的快速反应机制。重庆证管办更是明确提出，除了上市公司之外，他们将对全市证券公司、证券从业中介机构等建立“诚信档案记录”，采用累计积分的方式进行量化考核。“诚信记录”良好的，将对其全面开设“绿色快速通道”；反之，则将在高管人员任职资格、再融资初审、辖区业务开展等方面加以严格限制，促其提高“诚信力”。有关人士指出，对上市公司建立诚信记录档案，重点关注信息披露、募资运用等内容，不仅仅有利于在证券市场上对上市公司等进行有效的监督，而且，这些诚信档案将成为企业社会诚信的重要内容之一，从而为全社会的诚信建设奠定了良好基础。
　　另外，一些地方证管部门提出，将公司诚信与个人诚信结合起来，从而构成个人诚信的重要内容，使得个人诚信建设随之迈出了一大步。广州证管办将辖区内的上市公司400名董事建立起董事个人诚信档案，把公司的诚信状况与个人的声誉连接起来，以此进一步规范董事行为。该办规定，那些缺乏诚信的人将不能在上市公司里担任董事或高管人员。把上市公司的信用与个人信用联系起来，并且把个人信用作为构架和提升上市公司的基础，显然这已经超出了证券行业的范围，其对整个社会诚信建设同样具有相当重要的积极意义。 

来源:证券时报2002.4.22

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