采取切实措施，创建证券市场安全区

来源：证券时报2002.1.24

　　郑州特派办侯苏庆
　　(一)建立证券市场安全区的可行性
　　1.建立“三位一体”的监管架构，与地方政府形成良好的合作关系。派出机构人员少，监管任务重，只有发挥地方政府的积极性，促使其切实负起对当地上市公司、证券期货经营机构和中介机构的督导职责，才能防范和化解市场风险，促使当地证券市场规范健康发展。为此，我们逐步建立了“企业自律、地方政府推动、监管部门监管”的“三位一体”监管架构。普遍与全省18个省辖市政府及其主管部门建立了工作联系制度，与上市公司数量较多的新乡、焦作、许昌、洛阳等4个省辖市政府签订了《加强合作，促进证券监管规范发展备忘录》，强化了当地政府的督导责任，有效地防范和化解了市场风险。经过近一年的运作，效果良好。“三位一体”的监管架构能充分调动地方政府参与建设证券市场安全区的积极性，并对我们建设证券市场安全区提供有力的支持。
　　2、科学的调研。今年我们提出创建安全区的想法后，先后多次到监管对象单位调研，摸清情况，组织内部讨论，听取大家的看法，并多方征求专家意见，对组织实施情况进行了可行性论证。
　　3、监管队伍素质比较高。一是有一个团结的领导班子。去年以来，我们围绕“创先争优”活动，针对辖区监管实际开展了8项重点创新工作，都取得了很好的成效。被金融工委和中国证监会评为先进基层党组织，还有一名共产党员被评为证监会系统优秀共产党员，党委的凝聚力、向心力进一步增强，广大党员也更加积极地投身于一线监管创新工作；二是具有一支“懂宏观、知微观、能查帐、会监管”的监管干部队伍。全办干部中，有大学本科以上学历的67％，研究生以上学历的占15％。并且，许多干部还具有律师、注册会计师、会计师专业资格，具有丰富的实践经验。
　　(二)当前建设证券市场安全区的主要监管措施
　　从证券市场安全区的主要标志出发，辖区内证券监管以“稳健运行、规范发展”为目标，主要任务是规范行为、保护权益、维护稳定、促进发展，即规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。当前，围绕建设河南证券市场安全区，我们重点开展以下几个方面的监管工作：
　　1、适应核准制的要求，抓好拟上市公司和上市公司监管。一是加强对券商的辅导监管，充分发挥券商作用。通过对辖区内辅导机构辅导质量的评估调查、严格核查辅导报告、不定期召开券商辅导工作座谈会等措施，督促券商尽职尽责，确保券商辅导质量，使改制运作规范、质地优良，有良好发展前景公司进入证券市场，把好上市公司入口关；二是建立“五加强、五约束、六制度”的上市公司监管架构，编织上市公司“监管网”，提高上市公司监管质量。
　　“五加强、五约束”即加强培训和教育、提高公司自我约束能力，加强监管工作改革、提高监管约束能力，加强公司治理结构、提高制衡约束能力，加强联合协作制度、提高司法约束能力，加强投资者教育、提高社会约束能力。“六制度”即监管责任制度、上市公司风险分类预警制度、上市公司检查协作制度、上市公司异常情况的快速反应制度、独立董事和信息披露制度、上市公司监管档案制度；三是进一步完善“三位一体”的监管架构，总结试点地区监管工作的经验，进一步发挥地方政府在建立证券市场安全区的作用。
　　2、突出三个重点，切实做好机构监管工作。一是规范经营者行为。通过现场检查等措施，及时发现辖区内证券经营机构存在的问题，促进券商规范发展；二是切实化解历史风险。认真抓好机构挪用客户交易结算资金清理工作，督促公司按计划归还挪用的客户交易结算资金，妥善解决历史遗留问题，同时为客户保证金专户储存制度实施做好准备，提前防范风险。加强对重点风险机构监管和化解风险工作，对辖区内三家证券公司挪用客户交易结算资金归还情况进行每月分析、检查，并与地方政府及时沟通解决；三是认真做好投资者教育工作。以开展投资者教育活动月为契机，组织各机构落实投资者教育工作，切实提高辖区内投资者队伍素质。
　　3、规范期货经营机构行为，防范和化解期货风险。一是重点加强客户保证金相对封闭运行试点方案的落实，协调解决方案实施过程中遇到的问题，力争达到方案设定目标；二是对期货一部联动监管工作进行总结，根据部分派出机构营业部监管工作座谈会情况，进一步完善联动监管的内容和形式，对期货公司营业部日常监管工作内容和程度进行完善；三是与郑州商品交易所、中银期货投资咨询公司一起开展系列期货投资者教育活动。四是积极扶持1－2家大型期货公司，争取发展1家综合类期货公司。
　　4、加大稽查力度，防范市场风险。一是做好辖区内证券期货违法违规案件的查处和案件移交工作，做到立案快紧准、结案严稳狠；二是加强与省公安厅、省工商局、郑州商品交易所等部门的联席会议制度，定期通报情况，交流信息，加大防范和打击证券期货违法犯罪活动的力度；三是改进和加强信访接待工作，编印《信访工作月报》，认真处理每一位投资者的投诉，并做好协调工作；四是加强对证券中介机构的监管，建立证券从业资格的会计师事务所等中介机构及其从业人员电子档案管理系统。 采取切实措施，创建证券市场安全区 

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