当代西方大学知识产权经营

　　五、采取OTL模式经营知识产权

　　当代西方大学知识产权经营(第3页)的标准模式是斯坦福大学OTL模式，实践中OTL模式虽有所变化和发展，但精髓始终不变。

　　第一，设立OTL。知识产权经营为专门的商业活动，不同于一般意义上的科研管理，故需要设立专门机构。西方大学视法律环境而定，有的在校内设立OTL，典型例子是斯坦福大学和麻省理工学院；有的在校外设立技术转移公司，典型例子是牛津大学和东京大学；还有的采取校内OTL和校外技术转移公司两块牌子、一套人马的做法，典型例子是剑桥大学。

　　第二，招聘一支技术经理队伍。经营知识产权需要的专门人士不是高度专业化人才——专利律师，也不是普通复合型人才——专利代理人，而是高度复合型人才——技术经理。技术经理必须有理、工、农、医学科背景，必须有在企业界的工作经验，还必须熟知法律，擅长沟通，能负责合同起草和谈判等。

　　第三，自收自支。西方大学只是在OTL成立时给予一次性启动投入，OTL今后所有费用都须在经营中寻求解决：OTL每财年都首先从许可总收入中扣除专利费用和办公费用。

　　第四，自主经营。一项发明披露后，关键经营权——是否申请专利，寻找合适的企业，以及《专利许可协议》的谈判等——都掌握在技术经理手中，而专利申请的具体事宜，学校通常委托校外专利事务所办理。因此，在建立起一支技术经理队伍后，西方大学不再走委托校外技术中介机构（例如英国的BTG，美国的ResearchCorporation等）推销发明的老路，而是自主经营知识产权。

　　第五，力争产学合作中的知识产权。产学合作中，西方大学不再按以往“谁资助、谁拥有”的归属原则，将知识产权拱手让给企业，而是在谈判中采取多种手段力争知识产权所有权。以斯坦福大学对待企业资助研究为例，学校主要采取三种手段：一是法律，例如美国《拜杜法》规定联邦政府部分资助产生的知识产权也归大学所有；二是说服，例如向企业解释学校拥有知识产权所有权的目的是进行技术转移；三是适当的让步，例如提供资助的企业可以优先得到技术许可。

　　第六，谋求企业分担专利费用。由于专利费用昂贵，大学作为非营利教育机构无力承担全部专利费用。因此，一项发明如果具备申请专利的条件，则技术经理通常先找市场，即先寻找到合适的许可对象，然后再决定申请专利。技术经理会把专利费用纳入《专利许可协议》谈判，要求企业支付全部（独占许可下）或部分（普通许可下）专利费用。企业对此通常都予以理解和接受。

　　第七，《研究协议》(大学和企业签订的《研究协议》主要有两种：一是《资助研究协议》（Sponsored  Research  Agreement），二是《合作研究协议》（Collaborative  Research  Agreement）)。和《专利许可协议》二者分开。产学合作中，《研究协议》为“投入”端，在研究项目启动前签署，旨在明确知识产权归属和各自义务；《专利许可协议》为“产出”端，于发明披露后签署，旨在规定专利许可的范围、期限、技术入门费和提成费率等。西方大学通常将二者分开，以避免事先确定并低估知识产权市场价值的弊端。

　　六、转移技术前后OTL提供增值服务

　　为提高技术转移成功率，西方大学OTL并不局限于进行知识产权保护和把技术许可出去，还在转移技术前后提供增值服务。

　　（一）增值服务的内容

　　1.转移技术前孵化技术

　　大学发明通常距离应用阶段较远，因此，为开拓市场，大学通常愿意投资孵化技术，将发明孵化至可展示的原型阶段。例如，牛津大学1999年设立了总额为400万英镑的“大学挑战种子基金”（University  Challenge  Seed  Fund）用于孵化技术，每个项目投资额最多可达25万英镑。

　　2.转移技术后孵化企业

　　创新和创业环境良好的大学（例如斯坦福大学和麻省理工学院）只提供转移技术前的增值服务，转移技术后的增值服务由校外风险资本提供；而对于创新和创业环境落后的大学而言，学校提供转移技术后的增值服务十分有必要，典型代表就是牛津大学，该校的OTL——Isis创新公司（Isis  Innovation  Ltd，简称Isis）——提供如下转移技术后的增值服务：

　　第一，提供风险投资。例如，1999年，牛津大学27家学院共同出资设立总额达1100万英镑的Isis学院基金，为师生创业企业提供第二三轮的风险投资。

　　第二，为师生创业企业组建提供全套服务。Isis不仅帮助师生起草商业计划书，确定企业资本结构，引入风险资本，推荐律师和会计师，还在企业最初成立阶段代行管理职责，一待企业上路，Isis便退出企业管理层。

　　第三，师生创业企业名称可以包含校名。师生创业企业在组建过程中，可以要求与学校签订牛津商标许可协议，换而言之，一旦得到学校同意，师生创业企业便可在企业名称中使用“牛津”字样。目前，使用牛津名称的师生创

　　（二）增值服务成效显著

　　仍以牛津大学为例，该校完备周到的增值服务收效显著，主要体现为：

　　第一，促成了牛津大学的师生创业热。师生创业企业在牛津大学正以平均每两个月1家的速度涌现。目前，牛津大学有师生创业企业35家（其中6家是上市公司，有22家是1999年以来创办的），所有企业都很成功。这些企业总价值已达20亿英镑，共创造出4000个工作岗位，培育出30个百万富翁。

　　第二，推进了牛津大学科技园建设。1991年，牛津大学Magdalen学院与英国保诚保险集团（Prudential）合资建立牛津大学第一个科学园——牛津科学园。该园现入驻高科技企业50多家，师生创业企业是牛津科学园的主体。

　　第三，提升了牛津大学的时代形象。在2001年6月首度举行的“英国最具创新活力大学”评比活动中，牛津大学击败剑桥大学和帝国理工学院，一举折桂，技术转移和师生创业企业工作做得好是牛津大学取胜的重要原因。