新古典经济学的“悖论”及其反思

采用了加总的价值构成形式。）  
dy=dw+kdr+rdk　　　　　　　　　　　　　　　　　　(4)

　　
　　从式(4)可以看出，只有当dw+kdr=0即dw/dr=-k时，资本的边际产品价值才可能等于利润率dy/dk=r。而dw/dr=-k恰恰指的是“线性的”工资—利润率曲线，这显然是一个非常特殊的情况，一旦脱离这个特殊情况，资本的边际产量再也不等于利润率，边际生产率的分配理论也出现了问题。
　　  三、对新古典“悖论”的进一步反思
　　新古典经济学内在的逻辑“悖论”是伴随着“剑桥资本争论”才逐渐被人们认识并日益给予重视的。新古典经济学可以简化为四个核心命题，但其内在的逻辑“悖论”却主要是前面阐述的两个方面：一方面是利润率决定的边际原理与资本计量之间存在着循环的论证；另一方面是利润率与人均资本量(K/L)之间存在着逆相关，即利润率与技术选择的密切联系与资本倒流和技术再转换存在着逻辑上的不一致性。而这两方面的“悖论”从逻辑上来说，足以导致新古典四大核心命题在“异质品模型”中瓦解。
　　目前，西方学者们对于这些“悖论”在理论上的实质作用依然存在着很大的分歧。显然，接近新剑桥学派观点的学者们极力坚持，资本理论中有关利润率、人均资本、与技术选择关系的新发现，足以从根本上否定新古典理论体系，因此要从根本上重建经济理论。像哈考特(G.Harcourt)、内尔(E.J.Nell)等经济学家就持有这种观点。
　　而受传统新古典经济理论影响较深的经济学家们却认为，资本理论领域内的“异常现象”的确表明传统新古典经济理论中存在着严重缺陷。然而，他们却又声称，在不放弃新古典理论基本前提的情况下，完全有办法克服那些缺陷，而且无需否定利用供求方式去研究生产等问题。他们一方面从“经验意义”的角度怀疑资本倒流和技术再转换的可能性；另一方面则侧重于研究经济的“短期”或“暂时”均衡，而把与“资本悖论”有关的资本倒流和技术再转换的困难转移到经济的“稳定性分析”领域内去处理。而“均衡的稳定性”问题却往往被人搁置一旁，仅仅被人以质疑的方式偶尔提及而已(Hahn,1982)。但是，这种避开问题的做法肯定不符合经济理论研究的逻辑一致性，因为问题依然存在。尽管如此，这些经济学家们还能从波普尔的“证伪主义”方法论上寻求庇护，即在没有经验“证实”资本倒流和技术再转换之前，也就是说在没有“证伪”资本密度增加之前，新古典的理论仍然是有效和可以利用的。新古典思想家布劳格（中文版，1992）就援引波普尔(Popper)和拉卡托斯(Lakatos)的观点说“如果没有更好的对等的研究纲领可资利用，科学家们不顾反常现象而坚持一项研究纲领的倾向并无不合理之处”。但是，我们是否可以说：在没有“证实”爱因斯坦广义相对论之前，即没有“证伪”牛顿经典力学之前，就不去努力拓展力学原理或者疏理力学原理的逻辑一致性呢？显然不行。遗憾的是像布劳格、哈恩(Hahn)、布利斯(Bliss)等一大批主流经济学家仍然持有传统新古典的一系列观点。
　　再有一种观点认为，对新古典“资本悖论”的分析是通过“对比”不同的利润率和工资水平而得到的，但却没有说这明这种比较静态下的“不同利润率”是如何确定的。因而，经济理论学家们应该集中精力去研究经济体系内的现实的历史动力，也就是用“历史的方法”来研究利润率确定以及生产等经济问题。因为“对比”方法本身无法“描述从一个均衡点向另一个均衡点移动的实际过程”（罗宾逊，1975）。而且，理论分析和实际经济都表明，技术转换虽然在逻辑上可以得到承认，但它在现实的经济史上的重要性却受到了怀疑。因此，历史研究的方法应该受到重视。罗宾逊是历史方法的主要倡导者。
　　不可否认的是，就单一产品模型来说，新古典的逻辑是“优美的”，只是一旦脱离单一产品的假设进入较为现实的“异质品模型”时，新古典才遇到了无法摆脱的困境

。我们认为，产生这些“悖论”的一个根本的原因就是，人们在“分配是否会影响相对价格”这一问题上发生了分歧，也就是说在“是否存在统一利润率”这个问题上存有不同的看法，而对这个问题的回答和深化是解决新古典“悖论”的关键所在。按照斯拉法体系，不同的“统一利润率”从而不同的“统一工资率”和相对价格一定会影响到资本价值的计量，从而产生一系列的“资本悖论”。但是，若不存在“统一”的利润率，则斯拉法生产（方程）体系就面临着无解的局面，也就是说，根本无法回答“整个生产体系”的利润率变动对相对价格的影响，从而就无法说明分配对相对价格的影响，因而只能返回到“瓦尔拉均衡”上面来，因为瓦尔拉均衡避免了“统一利润率”的计算。若是这样就无法通过对比两种“静态”的统一利润率来说明宏观角度的资本倒流和技术再转换的现象。
　　显然，回答是否存在“统一利润率”这个问题时，人们通常会回到“竞争性”市场这条老路上来。但我们想要说明的是，竞争性的市场对利润率的影响也有两种趋势：即统一利润率和差别利润率趋势的同时并存。“差别利润率”是资本的生产技术因素的本能所导致的，而“统一利润率”则是资本获利动机的社会因素所导致的。新古典传统的“技术分析”与古典传统的“社会关系”分析的矛盾，也就在于“差别利润率”和“统一利润率”的矛盾。若统一利润率的“重力中心”可以不排除经济均衡的另外一种方式，即“瓦尔拉均衡”的差别利润率方式，那么，不仅斯拉法可以真正复活古典传统，而且新古典在“异质品模型”中的窘境也可得以改观。虽然问题不会这么简单，但通过考察“差别利润率”和“统一利润率”矛盾的方式毕竟提供了一条解决新古典“悖论”的思路。正如帕西内蒂和罗伯特·斯卡齐里(Pasinetti  &  Roberto  Scazzieri,1990,p146)所言，“就是下一代经济学家也不可能将资本理论问题的辩论平息下来”。
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