中国期货市场规范发展的政策建议

和制度 

　　 现有期货法律、法规、制度不完善，与国际惯例不接轨，制约了期货市场的发展，削弱了中国期货市场的竞争力，急需进行完善和修改。要继续做好“期货法”的起草和制定工作，推动“期货法”及早出台，为期货市场的发展提供坚实的法律基础；坚持注重与国际惯例接轨和有利于期货市场发展的原则，加快《条例》及四个《管理办法》的修改速度，为期货市场的发展提供较好的法律环境。 

　　3．建立科学可行的期货品种上市机制 

　　 不断推出新品种上市，是期货市场正常运行的一项主要内容，需要制度化和规范化，要便于执行和管理，避免由政府决策部门一事一议。可根据上市品种的具体情况实行分类管理（可制定上市品种分类管理目录），对市场化程度高、不影响国计民生的小品种实行备案制，交易所可以组织上市，报期货监管部门备案和监控风险，让市场进行取舍；对关系国计民生的大宗商品和金融衍生品的期货品种的上市交易，实行预审制和试点运行，借鉴上市公司上市审批的方式，组织上市品种审查委员会，对上市品种进行预审，通过的品种上市进行一定时期的试运行，试行期内上市成功，确认为正式上市的品种，使新品种上市成为期货市场的一项常规的业务。 

　　 4．完善风险控制体系 

　　 在推出新品种、扩大交易规模的同时，更要重视风险控制和风险管理，要建立和完善分层次的风险控制体系。期货监管部门要建立风险管理制度和风险监控信息系统，通过信息监控防范风险，用制度管理风险；期货交易所要发挥风险预警系统的作用，防范和化解风险于未然，杜绝随意出政策；期货经纪公司要建立健全风险控制流程，管理期货业务风险。同时要指导投资者建立自我风险约束制度。 

作者：国务院发展研究中心 廖英敏　来源：《期货日报》

《中国期货市场规范发展的政策建议(第3页)》