熊彼特的资本主义演化理论：一个再评价
但他的确留下了许多“关于资本主义过程的洞见”。譬如，他强调技术创新是经济发展的最重要的动力；他关于创新蜂聚的假说，也就是说，创新在历史发展阶段中不是均匀分布的，而是集中出现于某些历史关节点；在他看来，创新总是在某些部门最活跃，然后其影响在整个经济中扩散开来。这些“洞见”在20世纪70年代后出现的“新熊彼特派长波理论”中得到了继承和进一步发展。
在熊彼特的理论贡献中，值得一提的还有他对凯恩斯主义总量分析的局限性所做的批判。这些批判准确地抓住了这种总量分析所固有的“拜物教”特征。他说：“在总量均衡的基础上推论是具有误导性的，似乎总量均衡揭示了那些推动变化的因素，似乎作为整体的经济体系中的波动仅仅产生于这些总量。这样的推论构成了许多对商业周期的错误分析的基础。它使分析停留于事物的表面，妨碍了对表面之下的产业过程进行深入的分析，而这些分析才是真正重要的。它招致对一些孤立的轮廓线进行机械的、形式主义的处理，并且赋予总量以自己的生命和一种它们并不具有的因果意义。”[12]
熊彼特在批评马克思的时候，也曾有过个别精辟的观点。(1)他认为马克思没有一个完整的企业理论。这是对的，但这并不是马克思理论的内在缺陷。如果说很难设想会有一种凯恩斯主义的企业理论，但发展马克思主义的企业理论却是可行的。美国学者拉左尼克就曾利用马克思的观点提出了一个关于创新型企业的理论。[13](2)熊彼特认为，“马克思虽然重视分析资本主义经济中的变化，但没有正确地分析这个变化的机制。在他那里，这个机制化解为单纯的资本数量的力学。”[14]在写这句话的时候，熊彼特心里想的大概是马克思的利润率下降理论。马克思的这个理论的确包含着缺陷，在解释一般利润率的公式里，只能看到各种资本的价值量之间的关系，而一些重要问题诸如使用价值对资本价值增殖的约束则在分析中被不恰当地抽象掉了。在这个意义上，熊彼特的批评可谓切中要害。在以往的论述中，我们曾立足于使用价值和价值的矛盾、剩余价值生产和剩余价值实现的矛盾来解释利润率问题，尝试把产品创新在马克思主义理论框架内概念化。[15]在我们看来，马克思主义经济学范式在解释创新与资本主义演化问题上的潜力还远未释放出来。
［收稿日期］2002-10-11
【参考文献】
[1] Cf.Anderson,E.S.Evolutionary Economics-Post SchumpeterianContributions[M].London:Pinter,1996.13.
[2] Hodgson,G.M.Economics and Evolution:Bring back Life into Economics[M].Cambridge:Polity Press,1993.139.
[3] 纳尔森.经济增长的源泉[M].北京：中国经济出版社，2000.108.
[4] Minsky,H.P.Money and Crisis in Schumpeter and Keynes[A].Wagener,H.J.,and J.W.Drukker(eds).The Economic Law of Motion of Modern
Society[C].Cambridge:Cambridge University Press,1986.
[5] Schumpeter,J.A.Preface to Japanese Edition of "Theorie der&nbs
Entwicklung"[A].R.V.Clemence,Port Washington(ed.).Essays On Economic Topics[C].NY:Kennikat Press,1951.
[6] 熊彼特.经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1990.68.
[7] Borttomore,T.Between Marginalism and Marxism:The EconomicSociology of
J.A.Schumpeter[M].New York:Harvest Wheatsheaf,1992.123.
[8] 斯威齐.资本主义发展论[M].北京：商务印书馆，1997.105.
[9] Kaldor,N.The Irrelevance of Equilibrium Economics[J].Economic Journal,vol.82,Dec.,1972.1245.
[10] 熊彼特.资本主义、社会主义和民主[M].北京：商务印书馆，1999.249.
[11] Schumpeter.The Instability of Capitalism[J].Economic Journal,1928,vol.38.Reprinted in Schumpeter,Essays on EconomicTopics[C].ed,by R.V.Clemence,Port Washington.NY:Kennikat Press,1951.70.
[12] Schumpeter.Business Cycles(vol.1)[M].New York:McGrawHill,1939.43-44.
[13] Lazonick,William.Competitive Advantage on the Shop Floor[M].Cambridge:Harvard University Press,1990;Business Organization and the Myth
of Market Economy[M].Cambridge:Cambridge University Press,1991.
[14] Schumpeter.Ten Great Economists:from Marx to Ke
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在熊彼特的理论贡献中，值得一提的还有他对凯恩斯主义总量分析的局限性所做的批判。这些批判准确地抓住了这种总量分析所固有的“拜物教”特征。他说：“在总量均衡的基础上推论是具有误导性的，似乎总量均衡揭示了那些推动变化的因素，似乎作为整体的经济体系中的波动仅仅产生于这些总量。这样的推论构成了许多对商业周期的错误分析的基础。它使分析停留于事物的表面，妨碍了对表面之下的产业过程进行深入的分析，而这些分析才是真正重要的。它招致对一些孤立的轮廓线进行机械的、形式主义的处理，并且赋予总量以自己的生命和一种它们并不具有的因果意义。”[12]
熊彼特在批评马克思的时候，也曾有过个别精辟的观点。(1)他认为马克思没有一个完整的企业理论。这是对的，但这并不是马克思理论的内在缺陷。如果说很难设想会有一种凯恩斯主义的企业理论，但发展马克思主义的企业理论却是可行的。美国学者拉左尼克就曾利用马克思的观点提出了一个关于创新型企业的理论。[13](2)熊彼特认为，“马克思虽然重视分析资本主义经济中的变化，但没有正确地分析这个变化的机制。在他那里，这个机制化解为单纯的资本数量的力学。”[14]在写这句话的时候，熊彼特心里想的大概是马克思的利润率下降理论。马克思的这个理论的确包含着缺陷，在解释一般利润率的公式里，只能看到各种资本的价值量之间的关系，而一些重要问题诸如使用价值对资本价值增殖的约束则在分析中被不恰当地抽象掉了。在这个意义上，熊彼特的批评可谓切中要害。在以往的论述中，我们曾立足于使用价值和价值的矛盾、剩余价值生产和剩余价值实现的矛盾来解释利润率问题，尝试把产品创新在马克思主义理论框架内概念化。[15]在我们看来，马克思主义经济学范式在解释创新与资本主义演化问题上的潜力还远未释放出来。
［收稿日期］2002-10-11
【参考文献】
[1] Cf.Anderson,E.S.Evolutionary Economics-Post SchumpeterianContributions[M].London:Pinter,1996.13.
[2] Hodgson,G.M.Economics and Evolution:Bring back Life into Economics[M].Cambridge:Polity Press,1993.139.
[3] 纳尔森.经济增长的源泉[M].北京：中国经济出版社，2000.108.
[4] Minsky,H.P.Money and Crisis in Schumpeter and Keynes[A].Wagener,H.J.,and J.W.Drukker(eds).The Economic Law of Motion of Modern
Society[C].Cambridge:Cambridge University Press,1986.
[5] Schumpeter,J.A.Preface to Japanese Edition of "Theorie der&nbs
p; wirtschaftlichen
Entwicklung"[A].R.V.Clemence,Port Washington(ed.).Essays On Economic Topics[C].NY:Kennikat Press,1951.
[6] 熊彼特.经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1990.68.
[7] Borttomore,T.Between Marginalism and Marxism:The EconomicSociology of
J.A.Schumpeter[M].New York:Harvest Wheatsheaf,1992.123.
[8] 斯威齐.资本主义发展论[M].北京：商务印书馆，1997.105.
[9] Kaldor,N.The Irrelevance of Equilibrium Economics[J].Economic Journal,vol.82,Dec.,1972.1245.
[10] 熊彼特.资本主义、社会主义和民主[M].北京：商务印书馆，1999.249.
[11] Schumpeter.The Instability of Capitalism[J].Economic Journal,1928,vol.38.Reprinted in Schumpeter,Essays on EconomicTopics[C].ed,by R.V.Clemence,Port Washington.NY:Kennikat Press,1951.70.
[12] Schumpeter.Business Cycles(vol.1)[M].New York:McGrawHill,1939.43-44.
[13] Lazonick,William.Competitive Advantage on the Shop Floor[M].Cambridge:Harvard University Press,1990;Business Organization and the Myth
of Market Economy[M].Cambridge:Cambridge University Press,1991.
[14] Schumpeter.Ten Great Economists:from Marx to Ke
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