期货交易所违规行为的剖析与防范
。
让我们针对前文所提及的两种违规行为加以分析。行为之一具有十分明显的隐蔽性。其隐蔽性在于它以合法的表现形式达到了不法的行为结果，而作为客户在通过经纪商进行诉讼时，根本无法就交易所是否有纵容大户造市的故意进行举证。同时，也无法就交易所在各类会议中发布的信息的真实性及可信度作出专业的认定。从而无法举证交易所对客户损失是否负有直接责任。在研究行为之二时，我们发现，如要判断指定仓库的前述行为是否违法，将涉及两个基本的行为要素的认定：即定点仓库的质检行为是否合法和是否存在与大户勾结的嫌疑。显然，要求原告对此举证是不合理的。因为，对前者的认定须有相关的内部凭证和质检记录加以佐证，甚至需要重新聘请权威质检部门进行鉴定。这对于处于弱势地位的原告来说几乎是不可能的。而对于后一种行为要素，由于“勾结”行为本身具有隐蔽性，除当事人外，第三者很难了解其内幕，因此原告也很难承担举证责任。可见，由于交易所违规行为本身具有专业性和隐蔽性的特点，加之在期货交易中，信息来源均来自于经纪公司和交易所，客户根本无法掌握操作、执行中的具体情况，更无法调取内部资料。所以，在此类由交易所违规行为所导致的诉讼中，由被告举证更符合公平原则。从公平的角度看，客户相对于经纪机构，会员相对于交易所都处在弱势地位，由弱势方承担举证责任显然是有失公允的。因而，笔者主张应确立期货纠纷的举证责任倒置原则。
三、 结 语
期货交易是一种特殊的商品交易，他具备回避风险及价格发现功能，期货市场的健康发展，有利于市场经济的繁荣和现货市场的稳定。期货交易所是期货交易的唯一场所，它的规范运作是保障期货交易顺利完成的关键。期货交易是一场永无止尽的战争，而战争的结果必定是有输有赢。作为战争规则的执行者——期货交易所，只有站在公平，公正的立场上组织战争才能将损害减至最小。
●参考文献
（一）法律法规
１．《期货交易管理暂行条例》
２．《期货所管理办法》
３．《期货从业人员资格管理办法》
４．《期货经纪公司管理办法》
５．《民法通则》
６．《中华人民共和国刑法》
７．《中华人民共和国合同法》
８．《最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》
（二）专著
１．李明良著《期货法》，人民法院出版社1999年12月版
２．黄永庆主编《期货交易法律实务》，法律出版社1998年6月版
３．杨永清著《期货交易法律制度研究》，法律出版社1998年5月版
４．文红宇主编《中国期货交易法律知识全书》，法律出版社1998年版
５．徐海燕著《英美代理法研究》，法律出版社2000年7月版
６．肖建国、肖建华著《委托 行纪 居间合同》，人民法院出版社2000年6月版
７．彭万林主编《民法学》，中国政法大学出版社1994年2月１６．
８．黄永庆主编《期货交易纠纷案例评析》，法律出版社1998年6月
９．施光耀编《中国证券百科全书·金融衍生产品卷》，山西经济出版社2000年1月版
１０．王利明著《民商法研究》第四辑，法律出版社1999年版
１１．门淑莲著《期货交易理论与实务》，中国人民大学出版社1998年10月版
１２．卞耀武主编《英国证券发行与交易法律》，1999年4月版
１３．吴志攀、白建军著《证券市场与法律》，中国政法大学出版社2000年5月版
１４．张邦辉主编《期货交易大辞典》，中国物价出版社1994年1月版
１５．刘迎秋主编《现代期货大辞典》，人民出版社1996年11月
１６．《期货法律法规选编》，全国人大常委会法制工作委员会审定，法律出版社1998年6月
１７．《中国金融大百科全书·金融管理卷》，中国物资出版社
１８．《中国金融大百科全书·金融
１９．《中国金融大百科全书·衍生品交易卷》，中国物资出版社
２０．[美]佛兰克·J·法博齐、佛朗哥·莫地利亚尼著，唐旭译《资本市场机构与工具》，经济科学出版社1998年3月
２１．[美]J 达瑞尔·杜菲著、殷庚清译《美国期货市场》，山西经济出版社
２２． Futures Trading Law and Regulation；Editors，Helen Parry，Eric Bettelheim and William Rees
（三）论文
１．宋锡祥《台湾“期货交易法”评析》，《政治与法律》1999年１月
２．李涛《对期货纠纷案的法律思考》，《律师世界》1998年9月
３．李红建、胡碧通《浅析期货交易所的法律地位》，《法学天地》1997年5月
４．鲁滨森《英国期货市场的立法与自律管理》，《法制日报》1998年10月10日
５．毕秋丽《关于期货交易立法几个问题的探讨》，《山东法学》1998年4月
６．孙强《中国期货市场的监管及风险防范》，《财经问题研究》1998年11月
７．陶红燕、毛国辉《美英期货市场立法与管理》，《企业经济》1996年3月
８．党亦恒《期货经纪中全权委托的法律问题》，《法学》1996年２月
９．党亦恒《论期货经纪的法律关系》，《中国法学》1994年4月
１０．成都中院经二庭《审理期货交易纠纷案件的法规探讨》，《政法论坛》1994年4月
１１．杨媛《无独立请求权第三人参诉方式探讨》，《法学杂志》1999年2月
１２．王国征《论无独立请求权的第三人》，《法学家》1998年4月
１３．赵刚《从司法解释与现行理发之抵触看无独立请求权第三人诉讼地位之窘困及其合理解脱》，《法学》1997年11月
１４．华仁海《国内期货市场实务交割制度评议》，《中国期货》1997年第1期
１５．赵文广《交割履约风险剖析》，《中国期货》1997年第2期
１６．李云《透支交易行为及其法律责任》，《中国期货》1997年7月
１７．杨光《谈谈期货纠纷案件中“举证责任倒置”问题》，《中国期货》1995年10月
１８．赵杰、胡定《期货交割与风险控制》，《中国期货》1996年第8期
１９．薛智胜《交易所与指定交割仓库的法律关系》，《中国期货》1997年4月
２０．陶非《交易所自律管理弱化的内外部原因》，《中国期货》1995年12月
２１．彭真明、邓友刚《期货交易若干法律问题探讨》，《法商研究》1997年2月
２２．吴有彬《代理期货纠纷案应注意的几个问题》，《律师世界》1998年9月
２３．石英《期货案件若干法律问题探讨》，《辽宁大学学报》（哲社版）1995年4月
２４．沈寅《商品期货纠纷的法律问题及建议》，《法学》1995年6月
２５．彭真明《英国期货市场的立法与管理》，《国际贸易》1995年3月
２６．冉晓明《对中国期货立法若干问题探讨》，《城市金融》1995年3—6月
２７．邬红旗《期货交易与法律法规》，《四川审判》1995年1月
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让我们针对前文所提及的两种违规行为加以分析。行为之一具有十分明显的隐蔽性。其隐蔽性在于它以合法的表现形式达到了不法的行为结果，而作为客户在通过经纪商进行诉讼时，根本无法就交易所是否有纵容大户造市的故意进行举证。同时，也无法就交易所在各类会议中发布的信息的真实性及可信度作出专业的认定。从而无法举证交易所对客户损失是否负有直接责任。在研究行为之二时，我们发现，如要判断指定仓库的前述行为是否违法，将涉及两个基本的行为要素的认定：即定点仓库的质检行为是否合法和是否存在与大户勾结的嫌疑。显然，要求原告对此举证是不合理的。因为，对前者的认定须有相关的内部凭证和质检记录加以佐证，甚至需要重新聘请权威质检部门进行鉴定。这对于处于弱势地位的原告来说几乎是不可能的。而对于后一种行为要素，由于“勾结”行为本身具有隐蔽性，除当事人外，第三者很难了解其内幕，因此原告也很难承担举证责任。可见，由于交易所违规行为本身具有专业性和隐蔽性的特点，加之在期货交易中，信息来源均来自于经纪公司和交易所，客户根本无法掌握操作、执行中的具体情况，更无法调取内部资料。所以，在此类由交易所违规行为所导致的诉讼中，由被告举证更符合公平原则。从公平的角度看，客户相对于经纪机构，会员相对于交易所都处在弱势地位，由弱势方承担举证责任显然是有失公允的。因而，笔者主张应确立期货纠纷的举证责任倒置原则。
三、 结 语
期货交易是一种特殊的商品交易，他具备回避风险及价格发现功能，期货市场的健康发展，有利于市场经济的繁荣和现货市场的稳定。期货交易所是期货交易的唯一场所，它的规范运作是保障期货交易顺利完成的关键。期货交易是一场永无止尽的战争，而战争的结果必定是有输有赢。作为战争规则的执行者——期货交易所，只有站在公平，公正的立场上组织战争才能将损害减至最小。
●参考文献
（一）法律法规
１．《期货交易管理暂行条例》
２．《期货所管理办法》
３．《期货从业人员资格管理办法》
４．《期货经纪公司管理办法》
５．《民法通则》
６．《中华人民共和国刑法》
７．《中华人民共和国合同法》
８．《最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》
（二）专著
１．李明良著《期货法》，人民法院出版社1999年12月版
２．黄永庆主编《期货交易法律实务》，法律出版社1998年6月版
３．杨永清著《期货交易法律制度研究》，法律出版社1998年5月版
４．文红宇主编《中国期货交易法律知识全书》，法律出版社1998年版
５．徐海燕著《英美代理法研究》，法律出版社2000年7月版
６．肖建国、肖建华著《委托 行纪 居间合同》，人民法院出版社2000年6月版
７．彭万林主编《民法学》，中国政法大学出版社1994年2月１６．
８．黄永庆主编《期货交易纠纷案例评析》，法律出版社1998年6月
９．施光耀编《中国证券百科全书·金融衍生产品卷》，山西经济出版社2000年1月版
１０．王利明著《民商法研究》第四辑，法律出版社1999年版
１１．门淑莲著《期货交易理论与实务》，中国人民大学出版社1998年10月版
１２．卞耀武主编《英国证券发行与交易法律》，1999年4月版
１３．吴志攀、白建军著《证券市场与法律》，中国政法大学出版社2000年5月版
１４．张邦辉主编《期货交易大辞典》，中国物价出版社1994年1月版
１５．刘迎秋主编《现代期货大辞典》，人民出版社1996年11月
１６．《期货法律法规选编》，全国人大常委会法制工作委员会审定，法律出版社1998年6月
１７．《中国金融大百科全书·金融管理卷》，中国物资出版社
１８．《中国金融大百科全书·金融
机构卷》，中国物资出版社
１９．《中国金融大百科全书·衍生品交易卷》，中国物资出版社
２０．[美]佛兰克·J·法博齐、佛朗哥·莫地利亚尼著，唐旭译《资本市场机构与工具》，经济科学出版社1998年3月
２１．[美]J 达瑞尔·杜菲著、殷庚清译《美国期货市场》，山西经济出版社
２２． Futures Trading Law and Regulation；Editors，Helen Parry，Eric Bettelheim and William Rees
（三）论文
１．宋锡祥《台湾“期货交易法”评析》，《政治与法律》1999年１月
２．李涛《对期货纠纷案的法律思考》，《律师世界》1998年9月
３．李红建、胡碧通《浅析期货交易所的法律地位》，《法学天地》1997年5月
４．鲁滨森《英国期货市场的立法与自律管理》，《法制日报》1998年10月10日
５．毕秋丽《关于期货交易立法几个问题的探讨》，《山东法学》1998年4月
６．孙强《中国期货市场的监管及风险防范》，《财经问题研究》1998年11月
７．陶红燕、毛国辉《美英期货市场立法与管理》，《企业经济》1996年3月
８．党亦恒《期货经纪中全权委托的法律问题》，《法学》1996年２月
９．党亦恒《论期货经纪的法律关系》，《中国法学》1994年4月
１０．成都中院经二庭《审理期货交易纠纷案件的法规探讨》，《政法论坛》1994年4月
１１．杨媛《无独立请求权第三人参诉方式探讨》，《法学杂志》1999年2月
１２．王国征《论无独立请求权的第三人》，《法学家》1998年4月
１３．赵刚《从司法解释与现行理发之抵触看无独立请求权第三人诉讼地位之窘困及其合理解脱》，《法学》1997年11月
１４．华仁海《国内期货市场实务交割制度评议》，《中国期货》1997年第1期
１５．赵文广《交割履约风险剖析》，《中国期货》1997年第2期
１６．李云《透支交易行为及其法律责任》，《中国期货》1997年7月
１７．杨光《谈谈期货纠纷案件中“举证责任倒置”问题》，《中国期货》1995年10月
１８．赵杰、胡定《期货交割与风险控制》，《中国期货》1996年第8期
１９．薛智胜《交易所与指定交割仓库的法律关系》，《中国期货》1997年4月
２０．陶非《交易所自律管理弱化的内外部原因》，《中国期货》1995年12月
２１．彭真明、邓友刚《期货交易若干法律问题探讨》，《法商研究》1997年2月
２２．吴有彬《代理期货纠纷案应注意的几个问题》，《律师世界》1998年9月
２３．石英《期货案件若干法律问题探讨》，《辽宁大学学报》（哲社版）1995年4月
２４．沈寅《商品期货纠纷的法律问题及建议》，《法学》1995年6月
２５．彭真明《英国期货市场的立法与管理》，《国际贸易》1995年3月
２６．冉晓明《对中国期货立法若干问题探讨》，《城市金融》1995年3—6月
２７．邬红旗《期货交易与法律法规》，《四川审判》1995年1月
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