美国对不同层级证券市场的监管

　　该法规定了投资公司的行为规范，要求投资公司必须公布其财务状况和投资方针以向投资者提供有关公司活动的全面资料，使投资者对公司的经营有充分的了解。该法规定，不论个人或公司从事有关证券投资咨询业务，都必须向  SEC登记注册，在  SEC的指导下经营业务。
　　6、1970年证券投资者保护法
　　该法的主要目的是建立证券投资者保护公司，以对破产的证券公司的客户提供金融帮助，减少其所遭受的损失，达到鼓励投资者进行证券投资的目的。
　　7、1984年内幕人士交易制裁法
　　该法对内幕人士利用内部信息进行证券交易进行了严格限制，并规定对构成欺诈罪的内幕交易，投资者可以依法提起诉讼。同时将违约者的罚款从以前的每条罚款  1万美元提高至100万美元。

《美国对不同层级证券市场的监管(第3页)》