国际商事合同通则》的“艰难情形规则”对我国合同法的借鉴意义

形”称为“情事（势）变更”或“情势变迁”，因此在制度设计上“情事（势）变更原则”或“情势变迁原则”与《国际商事合同通则》的“艰难情形规则”，虽表述不同，却有异曲同工之妙，“艰难情形规则”是衡平法和诚实信用原则在合同关系中的具体运用，旨在排除因情势出现导致的显失公平结果，体现公平和正义，而“情势变更原则的问题乃是合同的实质公平问题6，情势变更原则无非是公平原则的体现7罢了。如此好的制度在我国《民法通则》及《合同法》中却没有相应的规定。在20世纪90年代我国着手起草新的统一合同法时，曾对情事变更原则十分关注。从1995年学者提出的《合同法草案建议稿》，到全国人大法制工作委员会向九届全国人大常委会提交的《合同法（草案）》审议稿第77条，都规定了情事变更原则，即“由于客观情势发生异常变动，致使履行合同将对一方当事人没有意义或者造成重大损害，而这种变化是当事人在订立合同时不能预见并不能克服的，该当事人可以要求对方就合同的内容重新协商；协商不成的，可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者解除合同。商业风险不适用前款规定。”但是，这一原则在立法审议中未被通过，究其原因，立法机关的解释是：“关于情事变更制度，这是一个很复杂的问题。在合同法起草过程中，就有不同意见，这次大会审议，就有不少代表提出，根据现有的经验，对情势变更难以做出科学的界定，而且和商业风险的界限也难以划清，执行时也难以操作…法律委员会建议对此不做规定。”8但从我国经济发展及商事交易活动实际运行看，迫切地需要确立情事变更原则制度。
1、我国《合同法》应确立情势变更原则的必要性。
（1）我国是国际统一私法协会成员国，派员参与了《通则》的起草，并已批准加入《通则》。依据《民法通则》第142条的规定，我国应自觉遵守《通则》。同时，我国已经加入WTO，应履行我们的承诺。（2）在涉外合同关系中，虽然《合同法》没有规定情势变更原则，但实际上必须遵守该原则，而因合同法没有作明确规定，作为普通的非法学研究的一般商事交易者很难知晓该原则，这样在国际贸易中，极可能对我国企业、个人的利益造成重大损失。（3）在国内的商事交易中，为了充分贯彻合同自由、公平原则，客观上也需要情势变更原则。因此，应尽快在我国《合同法》中确立情势变更原则，以弥补我国法律上的空白。
2、拟建立的情势变更原则制度应包括的内容
建议拟建立的情势变更原则制度应参照《国际商事合同通则》关于艰难情形规则的规定精神，并结合我国经济发展的实际情况及立法惯例，具体可包括以下方面内容：
（1）情势变更原则的理论基础。诚信原则及公平原则是情事变更原则的理论基础，情事变更原则是诚信原则及公平原则的具体体现。
（2）情势变更原则的定义。目前学者有不同的叙述。通说认为：“情势变更原则”，是指合同订立后，发生当事人不能预见并不能克服的客观情况，致使合同的基础丧失或动摇，若继续履行合同将对一方当事人没有意义或造成重大损害而显示公平的，该当事人可以与对方就合同的内容重新协商，协商不成的，可以请求人民法院或者仲裁机构变更或解除合同的法律原则。
（3）情势变更原则的构成要件。a、须有情事变更事实；b、情事变更必须发生于法律行为成立后，法律效果消灭前；c、情事变更须非当事人为法律行为时所能预料；d、情事之变更必须因不可归责于当事人之事由而发生；e、情事的变更导致履行合同将会显失公平。
（4）情势变更原则的适用范围。基于我国目前的市场经济尚处于初级阶段，不宜对“情势变更”做太宽泛的界定，以免难以操作，建议将“情势变更”界定为在合同订立后，排除正常的商业风险而出现的不可抗力。
（5）情势变更原则的适用程序。应包括（a）赋予不利一方地位的当事人提出重新谈判的权利，要求其同时说明理由。（b）在无法重新谈判或无法达成协议时，当事人均享有向法院或仲裁机构提出变更或要求终止合同的权利。
（6）情势变更原则的法律效力。如同《通则》中“艰难情形规则”的效力一样，它应具有二次效力。第一次效力：重新谈判，维持原合同关系，只变更某些内容，以排除艰难情况导致的不公平结果；第二次效力：解除合同，即当第一次的效力尚不足以排除不公平的结果时，则采取消灭原合同关系的方法以恢复公平，免除当事人的法律责任。

参考资料：
1、国际统一私法协会《国际商事合同通则》，对外贸易经济合作部条约法律司编译，法律出版社1996年8月第1版，第124页。
2、王利明、崔建远著：《合同法新论·总则》，中国政法大学出版社，2000年版，第341页。

3、国际统一私法协会《国际商事合同通则》，对外贸易经济合作部条约法律司编译，法律出版社1996年8月第1版，第124页。
4、国际统一私法协会《国际商事合同通则》，对外贸易经济合作部条约法律司编译，法律出版社1996年8月第1版，第126页。
5、林诚二，《情事变更原则之再探讨》，载法律论文库，法律图书馆。
6、韩世远，《情势变更原则研究》，中外法学，2000年第4期，第440页。
7、李永军，《合同法原理》，中国人民公安大学出版社，1999年版，第535页。
8、第九届全国人大法律委会，《关于合同法草案审议结果的报告》，法制日报，1999-3-15（2）

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