证券投资基金管理人法律义务问题研究

 duty fiduciary duty is a concept arise from the equity law. The following factors necessitate the fiduciary duty of the manager：the separation of the ownership from the management，the insider control of the manager，the divorce between the private aim and the occupational aim of the manager，etc. The legislation of the fiduciary duty exist in the foreign country such as England，America and Japan. It’s more necessary to establish the manager‘s fiduciary duty in our country. Chapter III：the duty of care of the manager of the securities investment fund. The duty of the care originates from the contractual law，the tort law and the equity law. The standard of the duty of care must be objective and be supplemented by the subjective aspect. The contents of the duty of care comprise the limitation on the investment objects and the limitation on the investment way and method. Chapter IV：the securities investment fund manager’s duty of loyality. The manager should prevent the interest conflict between himself and the fund and the fund unit holder. Non-conflict is the core. The conflicts of interest transactions may be divided into&n

bsp;three types：principal transaction，joint transaction and agency transaction. This part would emphasize the legal regulation of the three types of transactions. Chapter V：the supervision to the securities investment fund manager‘s fiduciary duty. The macroscopic supervision should be founded through the choice of the fund supervison style and the fund legislation style. The mechanism supervison should be founded through the development of the open-end fund and the statutory type fund. By means of the control of the fund unit holders and the fund custodians the client supervision can be established. Also the structural supervision can be set up through the refinement of the fund administrative structure and the fund manager administrative structure. So the comprehensive，many-sided supervision system can be founded to safeguard the fund investors’interests.

　　目录

　　第一章证券投资基金概论1

　　一、证券投资基金的定义1

　　1.美国对证券投资基金的定义1

　　2.英国和我国香港对证券投资基金的定义2

　　3.日本、德国的证券投资基金定义2

　　4.我国证券投资基金的定义2

　　二、证券投资基金的种类3

　　1.契约型证券投资基金和公司型证券投资基金3

　　2.封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金4

　　三、证券投资基金的特征5

　　1.专家理财、专业管理

　　2.集体投资，投资起点较低，收益较高

　　3.组合投资，分散风险

　　4.节约投资成本

　　第二章证券投资基金管理人的法律义务——信赖义务6

　　一、证券投资基金管理人6

　　二、信赖义务的基本理论7

《证券投资基金管理人法律义务问题研究(第2页)》