及时移交涉嫌刑事犯罪的经济案件，严格依法行政
及时移交涉嫌刑事犯罪的经济案件，严格依法行政
孙百昌
国家公务人员应依照国家法律和政策尽职尽责工作，不能尽职尽责，触犯刑律的，称为“渎职罪”。在工商行政管理实践中，特别容易忽视的是渎职罪名下的“徇私舞弊不移交刑事案件罪”。
一、不移交“应当移交”的案件，是一种犯罪行为。
《刑法》第四百零二条规定“行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役；造成严重后果的，处3年以上7年以下有期徒刑。”
在移交涉嫌刑事犯罪的经济案件的问题上，以下认识需要纠正。一是认为查处经济案件是工商管理份内的事，移交与否与犯罪无关。这种认识的根源是没有确立“罪”的概念。所谓“罪”，我国依照的是“罪行法定原则”。依照这一原则，“法无明文规定不为罪”，同时，触犯法律有罪规定的“必为罪”。因此，依照《刑法》的规定，不移交“应当移交”的案件就是犯罪。二是认为“发现一起，查处一起”。这种认识的根源是没有确立“量”的概念。在处理经济违法案件中，工商行政管理的权限是查处经济违法但没有达到犯罪程度的案件，例如《刑法》第一百四十条规定的5万元的界限，就是违法和犯罪的界限，对“销售金额5万元以上”的经济案件，就必须移交。《行政处罚法》第二十二条明确规定“违法行为构成犯罪的，；；行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。”
二、“徇私舞弊不移交刑事案件罪”的概念和立案条件。
最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字[1999]2号）进一步明确“徇私舞弊不移交刑事案件罪是指行政执法人员，徇私情、私利，伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的刑事案件，不移交司法机关处理，情节严重的行为。”
本罪有如下构成特征：一是本罪的主体，只能是国家工作人员；二是本罪在主观上只能是故意。特别需要注意的是，许多情况是间接故意（可能发生而放任发生），动机是出于徇私；三是本罪在客观上表现为国家工作人员伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假；四是本罪是结果犯，即徇私舞弊不移交刑事案件“情节严重的”。
那么，什么是“情节严重的”？这可以参照最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字[1999]2号）来考虑。该文规定，涉嫌该罪的立案条件是以下8种情况：“1、对依法可能判处三年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；2、三次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及三名以上犯罪嫌疑人的；3、司法机关发现并提出意见后，无正当理由仍然不予移交的；4、以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；5、行政执法部门主管领导阻止移交的；6、隐瞒、毁灭证据，伪造材料．改变刑事案件性质的；7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员为牟取本单位私利而不移交刑事案件，情节严重的；8、其他情节严重的情形。”
三、国家工商局对移交案件的看法
四、工商行政管理执法中应当移交的案件举例。
工商行政管理人员在查处违法案件时，对移交问题，要以对国家和人民负责的精神，遵循以下原则处理：认真受理（发现）、积极查处、涉罪移交。下面列举部分应当移交的案件供参考。
1、 生产者、销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额五万元以上的。
2、 生产、销售假药，足以严重危害人体健康的。（假药，是指依照《中华人民共和国药品管理法》的规定属于假药和按假药处理的药品、非药品。）
3、 生产、销售不符合卫生标准的食品，足以造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾患的。
4、 在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的。
5、 生产不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，或者销售明知是不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，对人体健康造成严重危害的。
6、 生产不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的电器、压力容器、易燃易爆产品或者其他不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，或者销售明知是以上不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，造成严重后果的。
7、 生产假农药、假兽药、假化肥，销售明知是假的或者失去使用效能的农药、兽药、化肥、种子，或者生产者、销售者以不合格的农药、兽药、化肥、种子冒充合格的农药、兽药、化肥、种子，使生产遭受较大损失的。
8、 生产不符合卫生标准的化妆品，或者销售明知是不符合卫生标准的化妆品，造成严重后果的。
9、 生产、销售以上所列产品，销售金额在五万元以上的。
10、 申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
11、 公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
12、 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
13、 国有公司、企业或者其上级主管部门直接负责的主管人员，徇私舞弊，将国有资产低价折股或者低价出售，致使国家利益遭受重大损失的。
14、 捏造并散布虚伪事实，损害他人的商业信誉、商品声誉，给他人造成重大损失或者有其他严重情节的。
15、 广告主、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服务作虚假宣传，情节严重的。
16、 以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的。
17、 没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的。
18、 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
19、 以暴力、威胁手段强买强卖商品、强迫他人提供服务或者强迫他人接受服务，情节严重的。
20、 伪造或者倒卖伪造的车票、船票、邮票或者其他有价票证，数额较大的。
21、 承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的。严重不负责任，出具的
22、 违反进出口商品检验法的规定，逃避商品检验，将必须经商检机构检验的进口商品未报经检验而擅自销售、使用，或者将必须经商检机构检验的出口商品未报经检验合格而擅自出口，情节严重的。
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孙百昌
国家公务人员应依照国家法律和政策尽职尽责工作，不能尽职尽责，触犯刑律的，称为“渎职罪”。在工商行政管理实践中，特别容易忽视的是渎职罪名下的“徇私舞弊不移交刑事案件罪”。
一、不移交“应当移交”的案件，是一种犯罪行为。
《刑法》第四百零二条规定“行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役；造成严重后果的，处3年以上7年以下有期徒刑。”
在移交涉嫌刑事犯罪的经济案件的问题上，以下认识需要纠正。一是认为查处经济案件是工商管理份内的事，移交与否与犯罪无关。这种认识的根源是没有确立“罪”的概念。所谓“罪”，我国依照的是“罪行法定原则”。依照这一原则，“法无明文规定不为罪”，同时，触犯法律有罪规定的“必为罪”。因此，依照《刑法》的规定，不移交“应当移交”的案件就是犯罪。二是认为“发现一起，查处一起”。这种认识的根源是没有确立“量”的概念。在处理经济违法案件中，工商行政管理的权限是查处经济违法但没有达到犯罪程度的案件，例如《刑法》第一百四十条规定的5万元的界限，就是违法和犯罪的界限，对“销售金额5万元以上”的经济案件，就必须移交。《行政处罚法》第二十二条明确规定“违法行为构成犯罪的，；；行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。”
二、“徇私舞弊不移交刑事案件罪”的概念和立案条件。
最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字[1999]2号）进一步明确“徇私舞弊不移交刑事案件罪是指行政执法人员，徇私情、私利，伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的刑事案件，不移交司法机关处理，情节严重的行为。”
本罪有如下构成特征：一是本罪的主体，只能是国家工作人员；二是本罪在主观上只能是故意。特别需要注意的是，许多情况是间接故意（可能发生而放任发生），动机是出于徇私；三是本罪在客观上表现为国家工作人员伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假；四是本罪是结果犯，即徇私舞弊不移交刑事案件“情节严重的”。
那么，什么是“情节严重的”？这可以参照最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字[1999]2号）来考虑。该文规定，涉嫌该罪的立案条件是以下8种情况：“1、对依法可能判处三年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；2、三次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及三名以上犯罪嫌疑人的；3、司法机关发现并提出意见后，无正当理由仍然不予移交的；4、以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；5、行政执法部门主管领导阻止移交的；6、隐瞒、毁灭证据，伪造材料．改变刑事案件性质的；7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员为牟取本单位私利而不移交刑事案件，情节严重的；8、其他情节严重的情形。”
三、国家工商局对移交案件的看法
四、工商行政管理执法中应当移交的案件举例。
工商行政管理人员在查处违法案件时，对移交问题，要以对国家和人民负责的精神，遵循以下原则处理：认真受理（发现）、积极查处、涉罪移交。下面列举部分应当移交的案件供参考。
1、 生产者、销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额五万元以上的。
2、 生产、销售假药，足以严重危害人体健康的。（假药，是指依照《中华人民共和国药品管理法》的规定属于假药和按假药处理的药品、非药品。）
3、 生产、销售不符合卫生标准的食品，足以造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾患的。
4、 在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的。
5、 生产不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，或者销售明知是不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，对人体健康造成严重危害的。
6、 生产不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的电器、压力容器、易燃易爆产品或者其他不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，或者销售明知是以上不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，造成严重后果的。
7、 生产假农药、假兽药、假化肥，销售明知是假的或者失去使用效能的农药、兽药、化肥、种子，或者生产者、销售者以不合格的农药、兽药、化肥、种子冒充合格的农药、兽药、化肥、种子，使生产遭受较大损失的。
8、 生产不符合卫生标准的化妆品，或者销售明知是不符合卫生标准的化妆品，造成严重后果的。
9、 生产、销售以上所列产品，销售金额在五万元以上的。
10、 申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
11、 公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
12、 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
13、 国有公司、企业或者其上级主管部门直接负责的主管人员，徇私舞弊，将国有资产低价折股或者低价出售，致使国家利益遭受重大损失的。
14、 捏造并散布虚伪事实，损害他人的商业信誉、商品声誉，给他人造成重大损失或者有其他严重情节的。
15、 广告主、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服务作虚假宣传，情节严重的。
16、 以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的。
17、 没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的。
18、 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
19、 以暴力、威胁手段强买强卖商品、强迫他人提供服务或者强迫他人接受服务，情节严重的。
20、 伪造或者倒卖伪造的车票、船票、邮票或者其他有价票证，数额较大的。
21、 承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的。严重不负责任，出具的
证明文件有重大失实，造成严重后果的。
22、 违反进出口商品检验法的规定，逃避商品检验，将必须经商检机构检验的进口商品未报经检验而擅自销售、使用，或者将必须经商检机构检验的出口商品未报经检验合格而擅自出口，情节严重的。
《及时移交涉嫌刑事犯罪的经济案件，严格依法行政》
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