刑罚目的论

【内容提要】刑罚目的是国家制定、诉求、裁量、执行和监督刑罚所预期想要达到的理想效果。它决定着刑罚体系和种类，以及刑罚的适用与执行，可以说刑罚目的是整个刑罚制度赖以建立的出发点和归宿。（1）但是刑罚目的到底是什么  ?  理论界可谓众说纷纭。本文通过对中方刑法理论界对刑罚目的学说的评述，提出了刑罚目的层次论。
【关键词】概念重构；评述；层次论；展望……
一、刑罚目的概念之重构
刑法理论界对刑罚目的之界定有广义和狭义说之区分。狭义的刑罚目的是指国家适用刑罚的目的，广义的刑罚目的是国家制定、裁量、执行刑罚所追求的效果。就目前来看，广义说为通说，这一点可以从近几年出版的刑法著作中得到证实。（2）作为一个国家的刑罚制度，并不是几个刑种的简单罗列，而是一个宏观的复杂的社会系统工程，所以要想真正的探寻并解读刑罚目的，我们就必须系统的、全面的考察整个刑罚体系，并研究其各个构成要素的运行机制，而作为一个国家刑罚体系的各个构成要素运行机制的基础是刑罚权。换句话说，国家之所以能够制定、适用、裁量刑罚，是因为它享有刑罚权。如果不从宏观上把握刑罚权，我们就不能正确的界定刑罚目的，原因在于：没有刑罚权，刑法目的便失去了政治基础，变得华而不实，不全面的考察刑罚权，刑罚目的也必然会变的支离破碎。（3）我国刑法学界普遍认为刑罚权是制刑权、求刑权、量刑权、行刑权的统一，但是，这样界定刑罚权是否全面呢  ?  笔者认为这有失全面，因为其没有正确的揭示刑罚权。国家的立法机关把那些具有严重社会危害性的行为规定为犯罪并配以刑罚(此为制刑权)，当犯罪事实发生以后，由法定的机关将犯罪嫌疑人诉诸于审判机关追究其刑事责任(此为求刑权),审判机关在定罪的基础上，根据行为人刑事责任的大小，对其裁量刑罚(此为量刑权)，之后交付法定的机关执行刑罚(此为行刑权),但是刑法理论界却忽视了刑罚监督权，即由法定的国家机关行使的，对求刑、量刑、行刑等刑事活动的监督权力。刑罚监督权是国家刑罚权必不可少的一个构成部分，它是其他刑罚正常运转的保障，所以我认为刑罚权是制刑权、求刑权、量刑权、行刑权、督刑权的有机统一体。在正确的界定了刑罚权之后，现在让我们来审视一下刑法理论界的有关刑罚目的通说：刑罚目的是国家制定、裁量、执行刑罚所预期达到的效果。通说仅包括了国家制刑、量刑、行刑的目的，而忽视了国家求刑与督刑的目的，这未免有失全面。鉴于此，笔者认为所谓刑罚目的是国家制定、诉求、裁量、执行和监督刑罚所预期达到的理想效果。其有以下几个特征:
1、刑罚目的是国家预先设立的，存在于制刑、求刑、量刑、行刑、督刑之前，它对国家制定、诉求、裁量、执行和监督刑罚都有指导与制约意义。（4）
2、刑罚目的是贯穿于刑罚的制定、诉求、裁量、执行和监督的始终，而不是其中的一个或几个阶段。（5）
3、刑罚目的具有浓厚的主观色彩，它是国家掌权阶级的一种主观愿望，这种愿望是主观见之于客观的东西，有可能与这个国家的现实有一段差距，从而使其不能达到预期的理想效果。
4、刑罚目的的后面隐藏着刑罚的阶级性。刑罚的制定、诉求、裁量、执行和监督是国家的掌权阶级意志的体现  ,  是服务于掌权阶级的，可以说，刑罚目约是国家掌权阶级的目的，是国家的掌权阶级以国家的名义制刑、求刑、量刑、行刑、执刑、督刑所希望取得的效果，其具有鲜明阶级性。
二、对西方刑法学者有关刑罚目的的理论评述
刑罚目的论在西方近代刑法理论中占有举足轻重的地位，(6)在此问题上西方学者发表了不少见解,也发生过激烈的争论，从而形成了名目繁多的学说，先将其中的主要学说介绍如下：
（一）刑罚目的之报应刑论
在西方刑罚发展史上，报应主义的刑罚目的说可追溯到古希腊时期的哲学家毕达哥拉斯，他认为刑罚除了对犯罪的单纯报应外，别无其他目的。（7）但是那时的刑罚报应说属于神意报应，在今天看来，其显然是极为荒谬的。近代西方报应刑论的代表人物是康德，黑格尔等人。康德是道义报应论的始祖，他认为犯罪是违反人类理性与道德的行为。行为人基于自己的意志自由实施了犯罪行为，给社会造成了危害，这是违背道德的恶因，于是产生了道德责任的恶果。刑罚就是因犯罪而产生的由国家对犯罪人施加的以道义责任为依据的理性报应。康德主张“以眼还眼，以牙还牙”的等量报应。黑格尔是法律报应的鼻祖，他把唯心主义辩证法“否定之否定”规则适用到犯罪与刑罚上，以此说明他们之间的关系，他认为犯罪是对社会的一种恶，是对社会的否定，而刑罚是犯罪的一种害恶，是对犯罪的否定，通过否定之否定，使被犯罪行为侵害的社会恢复到原来的状态。他认为对犯罪人处以刑罚的依据是法律，因为法律是正义、理性的体现。黑格尔主张以质计算，非以量计算的“等价报应”。在这一点上，其要比康德的“等量报应”科学多了。
无论是康德的道义报应论，亦或黑格尔的法律报应，都坚信刑罚之目的在于报应。在他们看来，犯罪是恶因，刑罚是恶果，刑罚就是对犯罪这种恶因的还报，即“恶有恶果”。刑罚只能以己然的犯罪为根据对犯罪实施报应，除此不应追求其他目的，刑法理论界称之为“绝对主义”（8）其实把刑法目的紧紧锁定在报应上是以偏盖全的，至少防卫社会也应该是刑罚的目的。报应刑论仅从已然之罪出发考察刑法目的，而没有从未然之罪探求刑罚目的，这是问题的结症之所在。另外康德的道义报应是建立在行为人的主观恶性的基础上的，考察刑罚目的，即根据行为人主观恶性的有无决定是否处以刑罚，根据行为人的主观恶性的严重程度决定处何种宽严程度的刑罚，这往往会造成“主观归罪”。黑格尔的法律报应是建立在行为的社会危害性基础上的，即社会危害性的有无决定犯罪与刑罚的有无，社会危害性的大小，决定施刑的宽严，这往往造成“客观归罪”的不良后果。其实，真正的报应刑论应建立在“主观恶性”与“社会危害性”基础上的道义报应与法律报应的二元统一。（9）
(  二  )刑罚目的之预防刑论
预防刑论，又称之为目的刑论，（10）功利刑论。（11）该学说的核心内容在于预防犯罪，而不在于报应。预防刑论又分为一般预防论、特殊预防论和双面预防论。一般预防论的主要代表人物是德国刑法学者冯·费尔巴哈。他以“心理强制说”为依据来佐证一般预防的可能性。他认为所有犯罪行为的根源都在于趋向犯罪的欲望，而犯罪的欲望是可以经由心理强制加以排除的，心理强制力来源于作为自由意志主体的人的“趋乐避苦”的本能。（12）所以只要作为犯罪结果的刑罚之苦大于犯罪之乐，就能够抑制违法犯罪的欲望，从而实现一般预防的目的。刑事人类学派的代表人物龙勃罗梭、菲利是特殊预防论的鼓吹者，他们认为刑罚的目的仅在于预防再犯。龙勃罗梭是“天生犯罪人论”的始作俑者，他认为犯罪并不是行为人自由意志选择的结果，而是某些人与生俱来就带有一些犯罪的生理特征，在一定条件下是必然要发生的。为了预防这些人实施犯罪，就必须对这些人适用刑罚予以预防，具体的措施包括死刑、终身监禁、流放荒岛、剔除器官等。菲利进一步发展了龙勃罗梭的特殊预防说，他认为犯罪是人的生理

、心理、遗传因素和社会因素相互作用的必然结果，且认为犯罪并非能为人的自由意志所支配，在这一点上，是与龙勃罗梭相同的。双面预防的代表人物是贝卡利亚与边沁，他们认为刑罚目的不仅在于一般预防，而且还应有特殊预防的一方面。贝卡利亚认为刑罚目的仅仅在于：“阻止罪犯再重新侵害公民，并规戒其他人不要重蹈覆辙。”（13）英国功利主义哲学的鼻祖边沁首次将刑罚的目的分为“一般预防”与“特殊预防”两个方面。（14）贝卡利亚和边沁虽然主张双面预防论，但是他们都推崇刑罚的“一般预防”而轻视刑罚的“特殊预防”，以至于有人把他们归入“一般预防目的论”之列。
预防刑论认为刑罚目的仅在于预防犯罪，这有其可取之处，但也有不足的地方。一般预防与特殊预防都只强调问题的一个问题而忽视了另一方面，这有失全面；双面预防重视一般预防，轻视特殊预防，也有失妥当。其实预防之刑应该是一般预防与特殊预防的二元统一，两者缺一不可，不可偏废。（15）另外，刑罚的目的不仅在于预防犯罪，而且还有报应刑之目的，这一点将在后面论述，此不赘言。

《刑罚目的论》