论公司CEO的法律地位
【内容提要】CEO在本土大公司的出现使人们开始关注其法律地位。CEO既不是董事长，也不是经理 。CEO应该是公司的职业“代理人”，其地位类似于我国公司经理，但其享有比经理更 多的原属于董事会与董事长的一些权利。本土公司设置CEO与《公司法》有冲突，因此 今后修改《公司法》时，可以在公司组织机构中的“董事会、经理”部分增加CEO的有 关规定，这样其治理结构模式是“股东会——董事会(CEO)——监事会”。
一、问题的提出
20世纪，随着跨国公司全球业务的拓展，公司内外部的信息交流日渐繁忙。这样，公 司决策层和执行层之间就可能存在信息传递时间滞后性和沟通障碍，从而影响了经理层 对公司重大决策的快速反应和执行能力。在此背景下，一些公司开始对传统的公司治理 结构进行变革，例如：CEO就是这种变革的产物之一。CEO的出现在某种意义上代表着原 来董事会手中的一些决策的权利让渡到原有经营层手中，从而防止决策层与经营层的脱 节。
CEO的盛行始于美国。在CEO之下，还有COO(首席运营官)、CTO(首席技术官)、CLO(首 席法务官)、CFO(首席财务官)等等。这些称谓逐渐成为国际上惯用的对大公司高层人员 的称谓。设立CEO是国际上通用的一种公司管理方式。在世界500强企业中，绝大部分企 业都设有这一职位。
CEO在我国最早出现在一些网络公司中，但当时并没有引起人们的注意。后来，海尔的 张瑞敏、春兰的陶建幸、康佳的陈伟荣、长虹的倪润峰改称CEO。这时候CEO在传统大公 司的出现才引起了人们的广泛关注。《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》) 中没有规定CEO，那么公司CEO的概念究竟是什么?公司CEO的主要权利与义务有哪些?本 土公司设置CEO是否突破了现行《公司法》的规定?公司CEO与《公司法》的公司治理结 构模式有什么关系?本文拟就上述几个涉及公司CEO的法律地位问题做一探讨，以求教于 大家。
二、公司CEO的概念
为了准确理解CEO的含义，笔者在此把CEO与我国经理和董事长分别进行比较，然后得 出CEO的概念。
(一)CEO与我国公司经理的比较
二者在词源上有着区别：CEO全称为chief executive officer，通常译为首席执行官 ，而我国公司经理的英文翻译是Manager。(注：参见《公司法》(中英文对照)，中国法 制出版社1999年版。)
二者在职权上既有联系，又有区别。在英美等国家，在公众持股公司中，投资者极少 直接参与管理事务。相反，决策通常是由经过专业训练的一群高级管理人员组成的管理 队伍作出的。一个CEO通常作为主要协调人、政策制定者和推动者。(注：[加拿大]布莱 恩·R·柴芬斯：《公司法：理论、结构和运作》，林华伟译，法律出版社2001年版， 第116页。)全美公司董事会联合会蓝带委员会的《示范性CEO职位说明》中更具体地规 定了CEO的职权如下：1.营造一种促进道德行为、鼓励个人正直和承担社会责任的企业 文化；2.维持一种有助于吸引、保持和鼓励在各个层次上由最高素质员工组成的多样性 群体的积极、道德的工作氛围；3.为公司制订能够创造股东价值的长期战略与远景，并 推荐给董事会；4.制订能支持公司长期战略的年度业务计划和预算，并推荐给董事会； 5.确保公司日常事务得到恰当管理；6.持续努力实现公司的财务和运营目标；7.确保公 司提供的产品或服务的质量和价值不断提高；8.确保公司在行业内占有并保持令人满意 的竞争地位；9.确保公司有一个在CEO领导下的有效的管理队伍，并有一个积极的管理 队伍发展、换届计划；10.与董事会合作，确保有一个有效的CEO职位的继任计划；11. 制订并监督重大公司政策的实施；12.担任公司的主要代言人。(注：全美公司董事联合 会蓝带委员会：《首席执行官、董事会和董事的业绩评估》，附录—B，载于梁能主编 ：《公司治理结构：中国的实践与美国的经验》，中国人民大学出版社2000年版，第25 3页。)在我国，长虹设置CEO的职权也是负责监督落实董事会通过的各项经营决策。(注 ：《长虹CEO倪润峰纵论“百年长虹”》。From:http://finance.sina.com.cn2001年02 月19日11：36，新浪财经。)由此可见，CEO的权利与我国公司经理的权利基本类似(注 ：我国公司经理的职权参见《公司法》第50条、第119条。)，基本限定在业务执行范围 内，但原来董事会手中的一些决策的权利(注：我国公司董事会的职权参见《公司法》 第46条、第112条。)，如：制订公司的年度经营计划与财务预算方案等已让渡到CEO手 中；并且CEO与经理的上述不同能使CEO参加董事会决策，并负责监督实施董事会通过的 各项决策，防止决策层与经营层的脱节。
(二)CEO与公司董事长的比较
CEO与公司董事长的区别还是比较明显的。在美国，CEO常常但并不总是被任命为董事 长(注：See Robert W.Hamilton,The law of Corporations,West Publishing Co.1996 ,p.269.)，但在英国公司中标准作法已经是分开CEO和董事长。(注：[加拿大]布莱恩· R·柴芬斯：《公司法：理论、结构和运作》，林华伟、魏译，法律出版社2001年版， 第656页。)董事长负责公司的整体策略的宏观管理，而作为总裁的CEO则负责公司经营 具体事务的微观管理。(注：胡果威：《美国公司法》，法律出版社1999年版，第173页 。)CEO由董事长领导下的公司董事会聘任或者解聘，并对董事会直接负责。另外，一家 公司通常只有一位CEO，然而并不仅仅限于一位，例如：著名的SAP公司就有两名CEO(注 ：戴维·科克帕特里克：《电子商务软件之战》，《财富(中文版)》1999年4/5月第13 期。)，但公司只能设董事长一人。美国没有“法人代表”(Legal Representative)一 说，但公司总裁(CEO)在许多方面行使我国公司法人代表(董事长)的职能(注：朱伟一： 《美国公司法判例解析》，中国法制出版社2000年版，第86页。括号内容系笔者所加。 )，如：检查董事会决议的实施情况、担任公司的主要代言人、代表公司签定合同和各 种文件等。
由此可见，公司CEO类似于我国公司经理，但其享有我国公司董事会与董事长的部分职 权。根据国内外公司CEO的设立目的及职能，笔者认为：CEO负责直接参加(而不是仅仅 参与)公司的董事会决策，也是他推动该决策的进行，也是他采取必要步骤来监督实施 该决策。
三、公司CEO的主要权利与义务
从国内外情况看，CEO的权利与义务由公司章程及董事会
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一、问题的提出
20世纪，随着跨国公司全球业务的拓展，公司内外部的信息交流日渐繁忙。这样，公 司决策层和执行层之间就可能存在信息传递时间滞后性和沟通障碍，从而影响了经理层 对公司重大决策的快速反应和执行能力。在此背景下，一些公司开始对传统的公司治理 结构进行变革，例如：CEO就是这种变革的产物之一。CEO的出现在某种意义上代表着原 来董事会手中的一些决策的权利让渡到原有经营层手中，从而防止决策层与经营层的脱 节。
CEO的盛行始于美国。在CEO之下，还有COO(首席运营官)、CTO(首席技术官)、CLO(首 席法务官)、CFO(首席财务官)等等。这些称谓逐渐成为国际上惯用的对大公司高层人员 的称谓。设立CEO是国际上通用的一种公司管理方式。在世界500强企业中，绝大部分企 业都设有这一职位。
CEO在我国最早出现在一些网络公司中，但当时并没有引起人们的注意。后来，海尔的 张瑞敏、春兰的陶建幸、康佳的陈伟荣、长虹的倪润峰改称CEO。这时候CEO在传统大公 司的出现才引起了人们的广泛关注。《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》) 中没有规定CEO，那么公司CEO的概念究竟是什么?公司CEO的主要权利与义务有哪些?本 土公司设置CEO是否突破了现行《公司法》的规定?公司CEO与《公司法》的公司治理结 构模式有什么关系?本文拟就上述几个涉及公司CEO的法律地位问题做一探讨，以求教于 大家。
二、公司CEO的概念
为了准确理解CEO的含义，笔者在此把CEO与我国经理和董事长分别进行比较，然后得 出CEO的概念。
(一)CEO与我国公司经理的比较
二者在词源上有着区别：CEO全称为chief executive officer，通常译为首席执行官 ，而我国公司经理的英文翻译是Manager。(注：参见《公司法》(中英文对照)，中国法 制出版社1999年版。)
二者在职权上既有联系，又有区别。在英美等国家，在公众持股公司中，投资者极少 直接参与管理事务。相反，决策通常是由经过专业训练的一群高级管理人员组成的管理 队伍作出的。一个CEO通常作为主要协调人、政策制定者和推动者。(注：[加拿大]布莱 恩·R·柴芬斯：《公司法：理论、结构和运作》，林华伟译，法律出版社2001年版， 第116页。)全美公司董事会联合会蓝带委员会的《示范性CEO职位说明》中更具体地规 定了CEO的职权如下：1.营造一种促进道德行为、鼓励个人正直和承担社会责任的企业 文化；2.维持一种有助于吸引、保持和鼓励在各个层次上由最高素质员工组成的多样性 群体的积极、道德的工作氛围；3.为公司制订能够创造股东价值的长期战略与远景，并 推荐给董事会；4.制订能支持公司长期战略的年度业务计划和预算，并推荐给董事会； 5.确保公司日常事务得到恰当管理；6.持续努力实现公司的财务和运营目标；7.确保公 司提供的产品或服务的质量和价值不断提高；8.确保公司在行业内占有并保持令人满意 的竞争地位；9.确保公司有一个在CEO领导下的有效的管理队伍，并有一个积极的管理 队伍发展、换届计划；10.与董事会合作，确保有一个有效的CEO职位的继任计划；11. 制订并监督重大公司政策的实施；12.担任公司的主要代言人。(注：全美公司董事联合 会蓝带委员会：《首席执行官、董事会和董事的业绩评估》，附录—B，载于梁能主编 ：《公司治理结构：中国的实践与美国的经验》，中国人民大学出版社2000年版，第25 3页。)在我国，长虹设置CEO的职权也是负责监督落实董事会通过的各项经营决策。(注 ：《长虹CEO倪润峰纵论“百年长虹”》。From:http://finance.sina.com.cn2001年02 月19日11：36，新浪财经。)由此可见，CEO的权利与我国公司经理的权利基本类似(注 ：我国公司经理的职权参见《公司法》第50条、第119条。)，基本限定在业务执行范围 内，但原来董事会手中的一些决策的权利(注：我国公司董事会的职权参见《公司法》 第46条、第112条。)，如：制订公司的年度经营计划与财务预算方案等已让渡到CEO手 中；并且CEO与经理的上述不同能使CEO参加董事会决策，并负责监督实施董事会通过的 各项决策，防止决策层与经营层的脱节。
(二)CEO与公司董事长的比较
CEO与公司董事长的区别还是比较明显的。在美国，CEO常常但并不总是被任命为董事 长(注：See Robert W.Hamilton,The law of Corporations,West Publishing Co.1996 ,p.269.)，但在英国公司中标准作法已经是分开CEO和董事长。(注：[加拿大]布莱恩· R·柴芬斯：《公司法：理论、结构和运作》，林华伟、魏译，法律出版社2001年版， 第656页。)董事长负责公司的整体策略的宏观管理，而作为总裁的CEO则负责公司经营 具体事务的微观管理。(注：胡果威：《美国公司法》，法律出版社1999年版，第173页 。)CEO由董事长领导下的公司董事会聘任或者解聘，并对董事会直接负责。另外，一家 公司通常只有一位CEO，然而并不仅仅限于一位，例如：著名的SAP公司就有两名CEO(注 ：戴维·科克帕特里克：《电子商务软件之战》，《财富(中文版)》1999年4/5月第13 期。)，但公司只能设董事长一人。美国没有“法人代表”(Legal Representative)一 说，但公司总裁(CEO)在许多方面行使我国公司法人代表(董事长)的职能(注：朱伟一： 《美国公司法判例解析》，中国法制出版社2000年版，第86页。括号内容系笔者所加。 )，如：检查董事会决议的实施情况、担任公司的主要代言人、代表公司签定合同和各 种文件等。
由此可见，公司CEO类似于我国公司经理，但其享有我国公司董事会与董事长的部分职 权。根据国内外公司CEO的设立目的及职能，笔者认为：CEO负责直接参加(而不是仅仅 参与)公司的董事会决策，也是他推动该决策的进行，也是他采取必要步骤来监督实施 该决策。
三、公司CEO的主要权利与义务
从国内外情况看，CEO的权利与义务由公司章程及董事会
授权书具体订阅。CEO对公司 的管理团队负责，而且他自己也对董事会最终负责；CEO是职业经理人；因为CEO对公司 的成功与失败负最终责任，所以他(而且相当可能地只有他)可以对公司是否进行生意上 的激进改变做出最终决定。(注：See Robert W.Hamilton,The law of Corporations,West Publishing Co.1996,p323.)笔者认为，公司CEO由公司董事会聘任或者解聘；CEO 不一定是公司的股东，其应该是公司与董事会的职业“代理人”，因为：公司与董事会 并无生命形体存在，它的法律行为可以通过CEO等来实现，CEO应该在法律、公司章程及 董事会授权的范围内享有权利并承担义务，CEO对第三人(包括本公司员工)的职务活动 是以公 《论公司CEO的法律地位》
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