工商行政管理机关查处案件中证据的审查判断及使用

矛盾所在，进而确定证据的真实性或决定继续收集证据。（3）对质（质证），《工商行政管理机关行政处罚听证暂行规则》第三十四条规定：“当事人可以当场提出证明自己主张的证据，听证主持人应当接收。当事人和案件调查人员经听证主持人允许，可以就有关证据进行质问，也可以向到场的证人、鉴定人、勘验人发问。”


第七部分 对书证物证的审查判断

一、书证、物证的概念
l、书证：凡是用文字、符号记载，表达人的思想，其内容能够证明案件真实情况的一部或全部的物品。如：身份证及复印件，原始单据、协议等。
书证的特征：(1)记载、表达的方式可以是文字也可以是符号或图画，制作方法既可以是手书，也可以印刷、刻制，记载的物品，有纸张、金、石、竹木或其他物品。(2)内容必须反映一定的案件事实，并能据以查明案件的真实情况。
按照不同标准，可将书证分为几种类型。
(1)根据书证是否为了国家机关等行使职权所制作，可分为公文书和非公文书。凡是国家机关、企事业单位，人民团体在法定权限范围内，行使职权，所制作的文书称为公文，如：询问通知书，行政处罚决定书等。公文书以外的文书，就是非公文书。如：当事人的复议申请书、企业法人之间来往的信函等等。
(2)根据书证的制作方式，可分为原件、复印件，正本、副本和节录本。书证的原件(原本)是指文件制作人最初制成的文件，照原件全文抄录或印制，并对外部具有与原件同等效力的文件，称为正本；照原件抄录，或照正本复印的文件称为副本或复印件，仅摘抄原件部分内容的，称为节录本。特别强调，办案机关在收集证据中尽量收集原件，在原件不可能得到的情况下，收集副本、复印件或节录本也可以，但必须注明副本、复印件、节录本的出处，收集时间、收集人的签字及出处单位或人的签字盖章。
(3)根据书证的形式，又可分为一般书证与特定书证。对书证的制作，法律只要求有明确的意思表示，不要求具备一定形式和手续的，称为一般书证，如当事人自己对违法行为所书写的交待材料。对书证的制作、法律规定必须具备特定形式和手段的称为特定书证。如依据《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十六条的规定，办案人员通知当事人到办案机关或当事人住处所制作的询问笔录，是特定书证。再例如，某人要想从事经营活动，必须按照有关法律法规规定的形式和手续，向工商行政管理机关申办营业执照，营业执照是据以认定其能否从事经营活动的一种特定书证。
(4)根据书证中记载的内容，可分为处分书证与报告书证。凡是书证中记载的内容，是以发生、变更或消灭一定法律关系为目的，叫处分书证，如开业申请书。凡是书证中记载的内容不是以产生一定法律后果为目的，而是在于报导制作人所了解的具有法律意义的事实，称为报告书证，如帐本、报告某类事实的信函等。
明确书证的特征及分类，便于办案机关办案人员根据案件的不同情况，确定书证的效力，对案件事实作出正确判断。
2、物证：凡是用物品的外形、特征、质量等证明案件真实情况的一部或全部的物品或痕迹，称为物证。可以作为物证的有，(1)违法犯罪的工具，如制造假酒的工具或容器；(2)留有违法犯罪痕迹的物品。如血衣、犯罪现场留下的脚印等；(3)违法犯罪指向的客体。如已制造好的假酒、假烟；(4)其他可以供揭露违法犯罪行为和查获当事人的物品。如制假现场的配料、原料、纸箱等等。
物证与书证有显著的不同，第一，书证有一定的思想内容，并以此内容证明案件的真实情况；物证不具有自己的思想内容，只能用自己的外形、特征、质量等证明案件的真实情况，有时，—个物品既可作为书证，也可作为物证。如经济合同，如果是以它记载的内容来证明合同关系，视为书证；如果以它上面被涂改的痕迹、印章的真伪来作证据，证明合同是伪造的，即视为物证。第二，法律对于特定书证有特殊的要求及规定，如询问笔录。不是办案机关二人以上执法人员收集，而是其他部门不具备法定形式的人收集的书证，就不具备书证的证明效力，或者办案机关工作人员收集证据时程序不合法，同样不具备法律上的证明效力。
物证是办案中用来查明案件事实的一种重要证据，因为物证是客观存在的物品，在工作实践中，一方面它可用来鉴别当事人陈述、证人证言的真伪，另一方面，由于物证与案件争议的标的物相关，在某些案件中，可以直接用来认定违法行为。
二、书证、物证的意义
书证和物证都是物质的东西，具有自然性和客观性的特点，因而是一种很有证明力度的证据，办案机关通过对书证、物证的收集和认定，一是可以直接揭露当事人的违法行为，证实当事人的违法行为的存在；二是可以确定当事人的违法行为和当事人身份；三是可以查证证人证言、当事人陈述是否真实可靠。实践证明，当办案机关掌握了真实的物证、书证时，就可以作出符合实际、任何人也推不翻的处罚结论。
三、书证、物证的收集和在办案中的固定形式
书证、物证主要是通过勘验、检查和扣留等方式方法收集的，因为当事人不会主动把书证、物证送到办案机关。办案人员在收集书证、物证时，必须严格依照法律规定进行，并按法定程序在办案中加以固定。例如：在勘验、检查中获取的书证、物证，办案人员应当在勘验、检查

笔录中全面、准确的反映，证明何时、何地来自何人之手，对于扣留的物品和文件，办案人员应当会同在场见证人和被扣留物品持有人查点清楚，当场开列《扣留（封存）财物通知书》《财物清单》 (报主管局领导签字同意)，由办案人员、见证人和被扣留物品持有人签名和盖章(若持有人拒绝签字，在扣押清单上注明拒绝签字原因)，一份交给持有人，一份随案备查，一份存档。如果需要扣留当事人的邮件、电报，须经办案机关主管领导同意批准后，开具扣留通知书，交邮电部门予以扣留，同时对被扣留的邮件、电报等逐件开列清单，交邮电部门一份，当事人一份，办案机关备查一份。
四、书证、物证的保全
在收集书证、物证的同时，还应注意对书证、物证的保全，依据《行政处罚法》第三十七条第二款之规定采取保全措施，根据书证、物证的不同特点，通常的做法是：
1、对于一般物证，如劣质饮料、假酒等，应当开列清单附卷，并注明物证上的标签，注明年月日，同时注明开列清单人的姓名及执法人员、见证人签字。
2、对于体积大，比较笨重的物证，如制假机器等，应拍成照片归卷，并注明该物证封存的地点，此类物证如有损坏，应对损坏部份拍照，并附鉴定结论，如损坏部分需要修复，应附有修复人的证明材料，同时，所拍照片应注明拍摄时间、地点、拍摄人姓名等。
3、对于容易损坏、消失，或易变质的物证，应当立即用笔录、绘图、照像、录相或制作模型等方法将它们固定下来，予以保存。
4、对于易燃、易爆的物证也应拍照并附鉴定结论，归入案卷内，然后送专门机关妥善处理。
5、对于机密文件，除在扣留物证、书证的清单上注明发文单位和收缴情况外，应对文件的封面、编号、标题等进行拍成照片存入案卷内，不得向外扩散和宣传。
6、对黄色书报、杂志、淫秽画片、淫秽vcd等物证应开列清单、封存，不准对外扩散。
7、对重要的书证，可装入塑料袋内密封以予保存。
五、对书证、物证的审查判断
书证和物证，在查处案件活动中是一个很有力的证据，但这不等于说，对书证、物证就不需要审查判断了，因此，在审查判断书证、物证时应当注意以下问题：
1、审查判断书证、物证本身的真假，关键是弄清书证、物证的来源，它们是什么时间、地点、什么条件下获取的，是现场取得的还是在别处找到的，是办案人员检查中发现，还是其家属被逼交出的，是原始完物，还是根据当事人的口供复制或买来的，有没有伪造、调换与变动等情况。
2、审查书证、物证与案件的关系，确定书证、物证能证明什么情节，与当事人的违法事实，有无内在联系，搞清这种关系的方法，一是让当事人揭发，证人及当事人家属的辨认，二是通过鉴定的帮助，对书证、物证进行科学的鉴定，三是收集其他旁证加以印证。
3、审查书证、物证与其他证据之间的关系，书证、物证必须与其他的证据互相印证，才能有力地认定案件事实，如果发现书证物证与其他证据之间有矛盾，不能主观的去解释，也不能人为的消除疑点，应当通过进一步调查取证去解决矛盾。

第八部分 对证人证言的审查判断

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《工商行政管理机关查处案件中证据的审查判断及使用(第3页)》