现代汉语语法元理论研究述要
信息量的总和与场合增量的和。一般讲来，
不是一个单词的固有信息量就能形成句子，而是它的场合信息增量使它实际传达的信息达到了句子的信息量水
平，它才成为句子。所以，要研究句子的概念，就必须研究句子所包含的信息量。
既然一个句子在理论上可以无限长，那么句子所包含的信息量也就可以无限大。但是，因为句子必须包含
一些词语，所以句子传达的信息量不会无限小。若用Ｓｉ表示用在具体场合的句子，用Ｉ（Ｓｉ）表示Ｓｉ所
传达的信息，那么在各种场合下使用的各种各样的句子就组成语言的句子集合｛Ｓ［，１］，Ｓ［，２］，…
｝，而它们所传达的信息也就构成信息集合｛Ｉ（Ｓ［，１］），Ｉ（Ｓ［，２］），…｝。现在需要研究Ｉ
（Ｓ［，１］），Ｉ（Ｓ［，２］），……等信息集合有没有公共的交集Ｉ（Ｓ）。
５．３ 句子的三个必要信息范畴
由于一个句子的各个成分可以自由地使用不同词语，所以从每个句子的信息集合中包含的具体信息角度看
，两个句子可能没有任何公共信息。例如在“张三走路”和“李四睡觉”中，张三和李四是不同的人，走路和
睡觉是不同的行为，都不相同。但从句子中包含的信息属于哪些范畴方面看，这两个句子都包含人物信息和行
为信息，而且人物都是谓词的论元，所以这两个句子包含的信息范畴相同。要研究Ｉ（Ｓ［，１］），Ｉ（Ｓ
［，２］）等信息集合有没有公共交集Ｉ（Ｓ），就要
方面考察。
我们可以看到Ｉ（Ｓ）至少包括三种信息范畴。第一种是谓词及论元范畴。上文已经假定句子跟事件对应
，事件由谓词表示，事件参与者由论元表示，那么句子在表达一个事件时，必须有谓词和它的全部必要论元。
如果一个谓词Ｐ是二元谓词，那么在由Ｐ组成的句子中仅给出一个论元就不够，听话人听到这样的句子就要从
上下文中找出所欠缺的论元作为信息增量增补进去。例如“吃”一般是二元动词，听话人所期待的论元数值是
２，所以只说“吃”、“我吃”、“吃苹果”都不是完整的句子。然而在回答“你吃苹果吗”这个问句时，它
们都能成为句子。因为听话人会从上文中找出所缺的论元，使它们的信息量等于“我吃苹果”。这里非常重要
的是，听话人对谓词论元的期待数值。只要他的期待值未被满足，他就不会认为他所听到的是完整的句子，他
就必然要感到困惑而不满足。
第二种是相对时间范畴。言语是谈话行为的组成部分，一个语言单位是不是句子要由谈话行为来确定。谈
话中使用的句子描述一个事件，它由事件的参与者、时间和处所等成分构成；谈话行为也由谈话者、谈话时间
和谈话处所等成分构成。在同样条件下，不管谈话者是谁，都不会影响句子所描述的事件的性质；不管谈话处
所在哪里也都不会影响句子所描述的事件的性质；只有谈话时间会影响句子所描述的事件的性质。在句子所描
述的事件之前谈话，那个事件还不存在，不是事实；在那个事件发生的时间谈话，事件已经出现，并且正在进
行之中，结局如何还不知道；在那个事件过去之后谈话，事件已经是历史事实和客观存在。正因为谈话时间会
影响句子所描述的事件的有无和真假，所以一个句子必然要表述它所描述的事件跟谈话行为的时间关系。如果
句子中缺少这种表示相对时间的信息，听话人就必须从语境中找出来作为增量补充进去。做不到这一点，他就
不会认为自己听到了一个完整的句子。
第三种暂且称为语气范畴。既然一个句子能独立地完成一项交际任务，它就必然要具有交际功能。它需要
让听话人明白这是陈述一个事件，还是提出一个问题，还是发出一个命令，如此等等。这可能表现为一定的句
式，可能表现为一定的词语，或者表现为一定的语调。在陈述一个事件时，句子中可能出现情态词语或判断词
语表示讲话人对事件的看法，加上“大概，也许，肯定，可能，应该”等词语。在提问题时可能使用语气助词
、表示疑问的语调或者表示疑问的词语，等等。在祈使句中可能使用表示命令或祈求的词语，特定的句式，等
等。
这三种信息范畴不一定在每一个句子中都需要体现为句子自身的表层表现形式，可以隐含在语境之中，但
缺少任何一种都不成其为句子。为了推导句子的概念，上文引入了一些假设，肯定这些假设就可以证明Ｉ（Ｓ
）包含上述三种信息，但还不足以证明Ｉ（Ｓ）只包含这三种信息。需要重申，具备这三种信息的语言单位也
不是在任何场合都能满足最低的交际要求。例如当甲问“你明天什么时候走？”时，乙只说“我明天走”而不
给出准确的时间就不能成为合格的答句。
６ 结束语
２０世纪时代精神的一项主要内容是从基本概念开始建立严格的理论和论证基础，要想使目前众说纷纭、
莫衷一是的汉语语法成为科学的知识系统，这也是必由之路。本文对汉语语法进行元理论分析，试图阐明怎样
使用一些基本假设建立汉语语法的理论基础，在这样的基础上工作应该向何处发展，特别是怎样打开目前在许
多根本问题上陷入的僵局－－事实上本文得出的一些结论已经为解决那些问题提出了一种具体的工作方案。元
理论分析不排除存在不同知识系统的可能性，它所否定的是不从整个系统出发孤立地提观点的做法。当我们讲
汉语语法如何如何时，必须弄清楚这是在什么理论前提之下讲话。因为离开那些信条，汉语语法很可能并不如
何如何。任何理论前提都没有绝对的权威性，然而本文使用的方法却具有普遍的意义。它能打开眼界、开扩思
路，剥去每一种理论神秘的外衣，使我们既知其然，又知其所以然。９０年代汉语语法研究能否全面开花，关
键就在这里。
下注：
（１）对Ｒ［，１］和Ｒ［，２］作别种理解就可能构成别的语法模型，此处不讨论。
（２）关于怎样确定语言单位的意义，参看杨成凯“语义分解与合成：语义学的定义”（提交１９９１年
第二届语用学全国讨论会的论文），此文内容已并入杨成凯“语用学理论基础研究”（见《语用研究论集（第
一辑）》）。
（３）当然未曾命名的句子片断要除外，例如汉语句子中的语气词就没有句子成分名称。
（４）当然也可考虑在形容词下分出一个小类，说明它们可以用作状语。
（５）关于汉语词类的其他问题，参看杨成凯“词类的划分原则和谓词‘名物化’”（见《语法研究和探
索（五）》）。
（６）参看Ｃ．Ｎ．Ｌｉ编Subject and Topic (Academic Press,Inc.出版，１９７６），Ｂ．Ｃｏｍｒ
ｉｅ撰Language Universals and LiguisticTypology (The University of Chicago Press出版，１９８１；
中译本书名为《语言共性和语言类型》，沈家煊译，华夏出版社出版，１９８９），Ｔ．Ｓｈｏｐｅｎ编Lang
uage Typology and Syntactic&n 《现代汉语语法元理论研究述要(第6页)》
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不是一个单词的固有信息量就能形成句子，而是它的场合信息增量使它实际传达的信息达到了句子的信息量水
平，它才成为句子。所以，要研究句子的概念，就必须研究句子所包含的信息量。
既然一个句子在理论上可以无限长，那么句子所包含的信息量也就可以无限大。但是，因为句子必须包含
一些词语，所以句子传达的信息量不会无限小。若用Ｓｉ表示用在具体场合的句子，用Ｉ（Ｓｉ）表示Ｓｉ所
传达的信息，那么在各种场合下使用的各种各样的句子就组成语言的句子集合｛Ｓ［，１］，Ｓ［，２］，…
｝，而它们所传达的信息也就构成信息集合｛Ｉ（Ｓ［，１］），Ｉ（Ｓ［，２］），…｝。现在需要研究Ｉ
（Ｓ［，１］），Ｉ（Ｓ［，２］），……等信息集合有没有公共的交集Ｉ（Ｓ）。
５．３ 句子的三个必要信息范畴
由于一个句子的各个成分可以自由地使用不同词语，所以从每个句子的信息集合中包含的具体信息角度看
，两个句子可能没有任何公共信息。例如在“张三走路”和“李四睡觉”中，张三和李四是不同的人，走路和
睡觉是不同的行为，都不相同。但从句子中包含的信息属于哪些范畴方面看，这两个句子都包含人物信息和行
为信息，而且人物都是谓词的论元，所以这两个句子包含的信息范畴相同。要研究Ｉ（Ｓ［，１］），Ｉ（Ｓ
［，２］）等信息集合有没有公共交集Ｉ（Ｓ），就要
从它们所包含的信息范畴方面考察，而不是从具体信息
方面考察。
我们可以看到Ｉ（Ｓ）至少包括三种信息范畴。第一种是谓词及论元范畴。上文已经假定句子跟事件对应
，事件由谓词表示，事件参与者由论元表示，那么句子在表达一个事件时，必须有谓词和它的全部必要论元。
如果一个谓词Ｐ是二元谓词，那么在由Ｐ组成的句子中仅给出一个论元就不够，听话人听到这样的句子就要从
上下文中找出所欠缺的论元作为信息增量增补进去。例如“吃”一般是二元动词，听话人所期待的论元数值是
２，所以只说“吃”、“我吃”、“吃苹果”都不是完整的句子。然而在回答“你吃苹果吗”这个问句时，它
们都能成为句子。因为听话人会从上文中找出所缺的论元，使它们的信息量等于“我吃苹果”。这里非常重要
的是，听话人对谓词论元的期待数值。只要他的期待值未被满足，他就不会认为他所听到的是完整的句子，他
就必然要感到困惑而不满足。
第二种是相对时间范畴。言语是谈话行为的组成部分，一个语言单位是不是句子要由谈话行为来确定。谈
话中使用的句子描述一个事件，它由事件的参与者、时间和处所等成分构成；谈话行为也由谈话者、谈话时间
和谈话处所等成分构成。在同样条件下，不管谈话者是谁，都不会影响句子所描述的事件的性质；不管谈话处
所在哪里也都不会影响句子所描述的事件的性质；只有谈话时间会影响句子所描述的事件的性质。在句子所描
述的事件之前谈话，那个事件还不存在，不是事实；在那个事件发生的时间谈话，事件已经出现，并且正在进
行之中，结局如何还不知道；在那个事件过去之后谈话，事件已经是历史事实和客观存在。正因为谈话时间会
影响句子所描述的事件的有无和真假，所以一个句子必然要表述它所描述的事件跟谈话行为的时间关系。如果
句子中缺少这种表示相对时间的信息，听话人就必须从语境中找出来作为增量补充进去。做不到这一点，他就
不会认为自己听到了一个完整的句子。
第三种暂且称为语气范畴。既然一个句子能独立地完成一项交际任务，它就必然要具有交际功能。它需要
让听话人明白这是陈述一个事件，还是提出一个问题，还是发出一个命令，如此等等。这可能表现为一定的句
式，可能表现为一定的词语，或者表现为一定的语调。在陈述一个事件时，句子中可能出现情态词语或判断词
语表示讲话人对事件的看法，加上“大概，也许，肯定，可能，应该”等词语。在提问题时可能使用语气助词
、表示疑问的语调或者表示疑问的词语，等等。在祈使句中可能使用表示命令或祈求的词语，特定的句式，等
等。
这三种信息范畴不一定在每一个句子中都需要体现为句子自身的表层表现形式，可以隐含在语境之中，但
缺少任何一种都不成其为句子。为了推导句子的概念，上文引入了一些假设，肯定这些假设就可以证明Ｉ（Ｓ
）包含上述三种信息，但还不足以证明Ｉ（Ｓ）只包含这三种信息。需要重申，具备这三种信息的语言单位也
不是在任何场合都能满足最低的交际要求。例如当甲问“你明天什么时候走？”时，乙只说“我明天走”而不
给出准确的时间就不能成为合格的答句。
６ 结束语
２０世纪时代精神的一项主要内容是从基本概念开始建立严格的理论和论证基础，要想使目前众说纷纭、
莫衷一是的汉语语法成为科学的知识系统，这也是必由之路。本文对汉语语法进行元理论分析，试图阐明怎样
使用一些基本假设建立汉语语法的理论基础，在这样的基础上工作应该向何处发展，特别是怎样打开目前在许
多根本问题上陷入的僵局－－事实上本文得出的一些结论已经为解决那些问题提出了一种具体的工作方案。元
理论分析不排除存在不同知识系统的可能性，它所否定的是不从整个系统出发孤立地提观点的做法。当我们讲
汉语语法如何如何时，必须弄清楚这是在什么理论前提之下讲话。因为离开那些信条，汉语语法很可能并不如
何如何。任何理论前提都没有绝对的权威性，然而本文使用的方法却具有普遍的意义。它能打开眼界、开扩思
路，剥去每一种理论神秘的外衣，使我们既知其然，又知其所以然。９０年代汉语语法研究能否全面开花，关
键就在这里。
下注：
（１）对Ｒ［，１］和Ｒ［，２］作别种理解就可能构成别的语法模型，此处不讨论。
（２）关于怎样确定语言单位的意义，参看杨成凯“语义分解与合成：语义学的定义”（提交１９９１年
第二届语用学全国讨论会的论文），此文内容已并入杨成凯“语用学理论基础研究”（见《语用研究论集（第
一辑）》）。
（３）当然未曾命名的句子片断要除外，例如汉语句子中的语气词就没有句子成分名称。
（４）当然也可考虑在形容词下分出一个小类，说明它们可以用作状语。
（５）关于汉语词类的其他问题，参看杨成凯“词类的划分原则和谓词‘名物化’”（见《语法研究和探
索（五）》）。
（６）参看Ｃ．Ｎ．Ｌｉ编Subject and Topic (Academic Press,Inc.出版，１９７６），Ｂ．Ｃｏｍｒ
ｉｅ撰Language Universals and LiguisticTypology (The University of Chicago Press出版，１９８１；
中译本书名为《语言共性和语言类型》，沈家煊译，华夏出版社出版，１９８９），Ｔ．Ｓｈｏｐｅｎ编Lang
uage Typology and Syntactic&n 《现代汉语语法元理论研究述要(第6页)》
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