法官认证方式实务调查分析及对策

来审判方式改革的深入，要求审判公正与效率兼顾，特别是在刑诉法修正、实施后，我国法学界和实务界提出的认证概念，在实践中被作为实现审判公正、公开和效率的有效途径。有关调查情况及分析如下： 　　1．关于在审判中法官使用哪种认证方式 　　所有的有效问卷中，选择“使用当庭认证”的只占2%；选择“通常使用当庭认证，少数情况下使用庭后认证”的占29%；选择“通常使用庭后认证，少数情况下使用当庭认证”的50%；选择“使用庭后认证”的占19%。从这一结果看，尽管当庭认证在理论界和审判实务界已成为共识，即当庭认证有利于强化庭审功能，避免庭审流于形式，有利于落实合议庭独立裁判的职责和作用，提高庭审活动的公开性和透明度，也有利于提高审判效率，但是在审判实践中要求当庭对证据的采纳和采信均作出认定的做法，以及审判方式改革的目标，与当前认证的实际情况有些脱节。目前，一些法院为了解决当庭认证的操作性问题，一般将合议庭对证据休庭合议后再行开庭认证，称作当庭认证。这种做法比较合理，既增强了当庭认证的操作性，防止法官在审判台上交头接耳有损法庭尊严，又保证了法官有充足的时间和精力审查判断证据。从近期的有关证据规定及证据立法意见稿的内容看，大都采用“能当庭认定的应当庭认定，不能当庭认定的可以庭后认定”的方向性规定，也是考虑到当庭认证的局限性。笔者认为，虽然证据的真实性和证明力难以当庭确认，但证据的相关性和合法性一般可以当庭认定。今后，证据认定方式改革可以将当庭认证定位于两步认证中的第一步，这样既可以突出庭审举证、质证、认证的重要性，又能弥补证据的采纳和采信均于当庭作出之不足，减少因当庭进行实质性认证所产生的错误。一半的法官“通常使用庭后认证，少数情况下使用当庭认证”，是符合当前审判实际的。而且，选择“通常使用当庭认证，少数情况下使用庭后认证”的29％的法官主要来自于民事、经济审判庭，这也说明了在民事证明标准低于刑事证明标准的情况下，民事案件当庭认证比刑事案件要容易得多。另外，还有19％的法官仍然使用庭后认证，这一情况不是当前抗辩式诉讼所不主张的，也不会成为今后认证制度发展的方向。因为，如果法官单一地使用庭后认证，就会忽视庭审的作用，注重庭后阅卷和核查证据，不仅不会提高法官庭审驾驭能力、认证技能和积累认证经验，而且也与“庭审中心主义”的发展趋势相违背。 　　2．关于我国认证制度的改革方向 　　在此项调查中，选择“一律要庭后认证”的占2%；选择“一律要求当庭认证”的占13%；选择“庭后认证为主，当庭认证为辅”的占25%；选择“以当庭认证为主，庭后认证为辅”占60%。尽管在对当庭认证的现实考察结果中，使用当庭认证方式的法官占极少数，但是从对我国认证制度改革预计的调查结果看，73%的法官认为当庭认证是我国认证制度改革的主流趋势。这是因为，随着法官素质和认证技能的提高，公民尤其是诉讼当事人法律意识的增强，举证、质证方式将会更加规范，法定的认证规则将会确立和健全，对所有证据一概进行庭后认证或以庭后认证为主、当庭认证为辅的做法就会逐渐减少乃至取消。笔者相信，当庭认证尽管与当前审判实践还有很大差距，但当庭认证主流趋势在法官中已产生了普遍共识，这就为今后推行当庭认证准备了思想上的条件。待各方面条件成熟时，实行当庭认证就不会遇到来自实务界的阻力。而且，随着法官的精英化，对证据相关性和合法性的认定是可以当庭做到的。 　　（三）关于单一认证和综合认证 　　根据认定证据的数量，认证可分为单一认证和综合认证。单一认证，指法官一次仅对一个证据进行的认证，即一证一认；综合认证，指法官一次对多个证据进行的认证，包括对一组证据的综合认证和对全案证据的综合认证。一组证据的综合认证，是对于几个相互关联的、用于证明同一个案件事实的证据，经过分别举证和质证后，法官可以将其集中起来加以综合认定。全案证据的综合认证，是在案件全部证据已经举证、质证后，法官对全部证据进行全面系统地分析、归纳、审查、判断，并在此基础上作出综合性认定结论。在审判实践中，这两种认证方式经常配合使用。关于这组认证方式的考察情况如下： 　　1．关于在认证案件事实时哪种方式更难掌握 　　对于此问题，认为“单一认证”较难掌握的占19.1%；认为“综合认证”较难掌握的占62.2%；认为“不好说”的占18.7%。这一结果表明，近乎三分之二的法官认为综合认证难以掌握。从理论和实践的角度讲，单一认证均是较容易把握的。因为，对一个证据进行审查判断，主要围绕其客观性、相关性和合法性特征进行，无论这一审查对象是直接证据还是间接证据，只要审查核实其具有这三个特征，就可以被采纳，进入与其他证据相互印证、综合认证阶段。而且，通常情况下，能够使用单一认证方式认定的证据，一般是证明案件的主要事实的“直接证据”，在认定上就容易些。综合认证的复杂性、程序性，必然会增加综合认证的难度，尤其是对全案证据的综合认定。审判实践中，即使一些案情简单的案件，也通常会有两三类证据在案，进行综合认证是不可避免的。如果是重大、疑难、复杂的大要案，证据数量以百计、千计，综合认证的难度是可以想象到的，对综合认证难以掌握也在情理之中。而且，如果在案的大都是间接证据，每个证据的关联性、合法性和锁链环节均是必须首先审查的内容，再与其他证据印证、比照的工作量也相当艰巨，综合认证的难度就会更大。 　　2．关于采取单一认证还是综合认证的决定因素 　　该问题的备选项有四：案情繁简程度；作为认证对象的证据是直接证据还是间接证据；主审法官的习惯和爱好等；其他因素。统计结果显示，没有一名法官选择第三项“主审法官的习惯、爱好等”，认为前两项是主要因素的法官几乎各占一半，且有很多法官同时选择了这两项。还有一些法官注明证据的证明力、真实性等其他因素也影响认证方式的选择。具体说来，案情清楚，证据确实、充分，或者在案的是直接证据，法官一般情况会采取单一认证；反之，尤其是在案的证据大部分或全部是间接证据的情况，法官就必须通过一组证据和全案证据的综合认证，对案件事实作出认

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