法官认证方式实务调查分析及对策

定和处理。 　　（四）关于认证方式与举证、质证方式的关系 　　举证、质证和认证相辅相成，缺一不可。举证和质证是认证的前提和基础，认证是举证和质证的目的和指向。没有法官认证，任何证据都不能发挥证明案件事实的作用。在认证方式同举证、质证方式有无关系方面，认为三者之间有关系的占86%；认为“没有关系”或“不好说”的只占14％。这一统计结果有力地说明了认证方式与举证、质证方式有较强的联系性。良好的举证、质证方式将会有助于法官顺利认证，简化法官认证程序，而规范的认证方式也有助于正确指导双方当事人围绕争议事实举证、质证。而且，正因为三者存在密切联系，就要求学术界、立法界在设计认证规则和方式，以及法官在具体使用认证方式时，均要充分考虑到这一因素，以使当事人举证、质证与法官认证相互协调，相互促进，共同追求案件的法律真实，作出更可能接近公正的判决。 　　（五）关于认证方式对认证结果的影响 　　在其它条件均相同的情况下，认证方式对认证结果是否有影响的调查结果中，选择“有较大影响”的占50%；选择“影响不大”的占38%；选择“无影响”的占12%。无论是抽象的思维活动，还是具体的实践行为，总会涉及到方式方法问题。而且，做事的方式方法或多或少会影响行为效果。具体到审判活动中，认证方式必然会对认证结果产生一定影响，而调查结果却显示仍有12％的法官没有认识到认证方式对认证结果的影响。因此，可以推理出，认识不到认证方式影响和作用的法官，在具体认证活动中就不会首先考虑使用的认证方式，也不会认真选择对认定事实最有效的认证方式。出现这种情况的原因可能是，认证包括对证据能力和证据效力的认定，这可以由法官依其能力和经验进行判断，与认证方式关系不大。笔者认为，即使不是从事审判工作，从事其他工作的人也要讲究工作方式、方法，“事倍功半”和“事半功倍”正是说明了方式方法正反两方面的效果。严谨的审判工作更需要科学、合理的方式方法，如果认证方式不加选择，认识没有条理性，很难做到对案件事实定性准确，对案件处理得当。在此，笔者并不否认法官的能力和经验在认证中的积极作用，但提高能力和经验丰富不是一朝一夕之功，而借助于切实有效的“方式方法”，则更能增强认证的合理性，也会促进法官审判技能的提高。 　　（六）关于认证方式的决定因素 　　在认证方式的决定因素问题上，选项有五：个人习惯；案情复杂程度；审判组织形式是独任制还是合议制；认证内容；其他影响认证方式的因素等。从统计结果看，案情复杂程度仍是决定认证方式的重要因素。案情简单，事实清楚，证据确实、充分，一般就可以采取一步认证、当庭认证、单一认证等认证方式。如果案情复杂，从认证阶段看，法官就应采用两步认证；从认证活动和地点看，法官就应采用庭后认证为主、当庭认证为辅的认证方式等。由此，一般情况下，法官根据案件情况的复杂程度决定认证方式。同时，“认证内容”的决定作用也非常大。也许因为该选项的概括性较强，很少有法官再注明影响认证方式的其他因素。而且，理论界许多学者认为合议制是阻碍“当庭认证”的重要因素，但从调查结果看，只有6%的法官选择了这一因素。这一结果表明，虽然实践中难以推行当庭认证，与合议庭法官难以当庭对证据进行评议有关，但主要还是因为存在案情复杂、法官素质不高等问题，使法官很难在庭审的有限时间内对证据能力和证据证明力（尤其是后者）均进行认定。 　　四、关于规范法官认证方式的建议和对策 　　基于上述情况分析，笔者认为，在法官选择认证方式时虽然不能“一刀切”，应根据个案的繁简程度和证据特点来采用认证方式，但对法官的认证方式却可以进一步规范，增强认证这种主观行为的可操作性。具体应从以下方面进行： 　　1．加强法官对认证方式的重视。上述调查情况表明，大多数法官认为认证方式对认证结果有影响，这就充分说明规范认证方式的重要性，也就要求提高法官对认证方式的重视程度。如果法官对各种证据的证明能力和证明力思路不清楚，就会盲目认证，不仅浪费大量的时间、精力，而且也会因反复认证而降低认证的效果和证据的可信度。 　　2．法官应采用两步认证为主的认证方式。作为中级法院，一般情况下，我院受理的案件法律关系较复杂，尤其是很多系重大、疑难的大要案，法官对所有在案证据均进行一步认证不太现实，也不利于保证案件质量。两步认证则能保证法官有步骤、有针对性地审查判断证据。需要指出的是，这里所说的两步认证不是从证据量的角度，而是从法官按照证据特征科学、合理地分步认证角度讲的。也就是说，要求法官在程序上首先对所有在案证据的相关性和合法性进行审查，决定其是否能进入证据采信阶段。在对所有证据的相关性、合法性进行审查后，将一些无关证据材料排除，再决定对证据的真实性、证明力进行核实。 　　3．将当庭认证定位于当庭认定证据的相关性和合法性上。当前改革提倡的当庭认证，要求既认定证据的可采性，又要认定证据的证明力，因为它常常与当庭宣判相提并论。要做到当庭宣判，就必须当庭做到对所有证据进行认定和采信。这对于中级法院审理的案件，可操作性并不强。中级法院审理案件的特点，认证规则的缺乏，审判方式尚在改革中，以及当前法官的素质有待提高等因素影响，加上庭审时间较短，就决定了法官不可能对证据的可采性和证明力一并作出认定。因此，在当前法官认证活动中，应当提倡法官当庭对证据的相关性、合法性作出认定，庭后再对证据的真实性和证明力进行单一和综合判断。 　　4．法官应采用综合认证与单一认证相结合的认证方式。实践证明，绝大多数的案件均需要对证据进行综合认证，仅采取单一认证的情况很少。这就要求法官提高综合认证能力，加强逻辑思维和系统思维，对在案的所有证据进行分步认证后，尽可能进行综合认证，提高认证效率和质量。 　　5．规范当事人的举证、质证行为，保证法官判断证据的独立性。法官在主持庭审时，对当事人当庭提交、质证的证据不可避免地留下一定的印象，而且这种印象在法官审查判断证据的潜意识中或多或少地发挥作用。这种心证主要来自当事人举证、质证活动，因此规范当事人举证、

《法官认证方式实务调查分析及对策(第4页)》