邮政金融内控与风险防范剖析检查工作汇报总结

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   （1）、现场检查运钞车车况较好，运钞中严格执行了规章制度未
   搭载无关人员。
   （2）、防爆枪、弹分管落实。
       8、县局中心机房管理：
       机房建立了设备管理制度、安全保密制度、系统维护管理制度、机房管理制度、监控设备管理办法等制度并上墙，严格执行了无关人员不能进入机房制度。
     9、储蓄联网点的剖析检查：
   （1）、大石支局：
   A、银行余额113097.44元，核对银邮余额相符，支局无手工银行日记账。
   B、密码管理：己按规定设置储蓄台席“三级”密码和电子汇兑密码，但执行有一定差距，现场检查储蓄普柜、综柜是普通柜员一个人掌握使用，三级密码成了二级密码，存在安全隐患。
   C、大额存取款预约登记不规范，无大额存取款登记，新开卡登记簿7月—9月无记录，现场检查营业情况处理业务质量较差。
   （2）、孔京支局：
   A、按月按频次对支局进行了安全防范设施检查，按月召开了内控制度学习，但学习记录不全。
   B、金库管理，己按规定建立了金库“五簿”，但在执行中有一定差距，经手人姓名字迹潦草，金库、票库钥匙交接登记不及时。
   C、支局长履职情况，未按日及时审核缴拨款单、储蓄日报单和电子汇款日报单，缴拨款单签字潦草，对盘点现金查账节目不全，未对储蓄查帐，乡投员有时利用逢场天有坐堂收费现象。
   D、大额存取款登记与大额预约登记不符，未严格按大额预约登记制度执行，营业室现金超限未放入铸铁保险柜。
   E、执行储蓄“三级”密码管理较差，普通柜员和综合柜员是一个普通柜员保管使用，存在安全隐患。
   （3）、吴东支局：
   A、储蓄营业员执行离柜签退或正式签退制度较差。
   B、金库管理，已按规定建立金库“五大簿”，但在金库、票库出入库人员登记方面不规范，经手人姓名字迹潦草，出入时间不符。
   （4）、双福支局：
   A、金库管理，已按规定建立了金库“五大簿”，但执行有一定
   差距，现金出入库登记簿未放入金库内的铸铁保险柜，金库内的铸铁保险柜未关锁，金库内存放有包裹和分发的报刊杂志，造成有其他工作人员进入金库。
   B、大额存取款登记和预约登记不符，预约登记已按规定执行，
   但大额支付未登记。
   （5）、清江支局：
   A、支局长履职情况：支局长未按频次进行履职检查记录，对
   代办所、投递员未按频次进行检查，无走访用户记录。
   B、乡投员、代办员到支局报帐未将结存委托代存单带到支局
   销号核对结存数。
   C、营业室卫生较差。
   （6）、桂花支局：
   A、支局长履职较差，未能规定检查频次对代办所投递员进行检
   查和业务指导，未按日审核储蓄和汇兑日报表，对业务检查频次不够。
   B、金库管理：按规定建立了金库“五大薄”等，但现金出入登
   记未放入铸铁保险柜。
   C、乡投员、代办员到支局报账未将结存委托代存单带到支局销
   号核对结存数。
   （7）、新新支局：
   A、现场盘点金库结存现金和营业现金账实相符。
   B、储蓄、电子汇款、重要空白凭证账实相符。
   C、支局长履行检查内容不全，检查频次不够。
   D、按规定建立了金库“五大薄”，但执行有一定差距，金库进
   出入登记未按实际进出入频次登记。
   （8）、县局邮政班：
   A、班长的履职情况：对储蓄日报表和电子汇兑日报表，缴拨
   款单审核不很落实，对安防设施的检查和查账频次不够。
   B、营业室内的铸铁保险柜未使用密码。
   C、未严格执行大额取款预约登记，大额预约登记与大额支付登
   记不符。
   三、整改要求及处理情况：
   通过这次自查和剖析检查，我局各级各类人员在履职方面、在执行规章制度方面、在处理业务方面都不同程度地存在一些问题。为此，县局要求，各级各类人员要认真履行岗位工作职责，存在问题即时整改，强化逐级的监督检查，认真

《邮政金融内控与风险防范剖析检查工作汇报总结(第2页)》