分布式参考咨询服务标准与规范研究与应用
【内容提要】根据网上数字参考咨询服务发展，介绍了国内外主要的数字（或网上）参考咨询服务系统的问答内容创建、对象描述、知识组织、数据存取传递。专家信息管理、协作馆信息管理、服务流程管理、质量控制、知识产权管理、个人隐私控制等方面的标准规范的研究和发展。讨论了国家科学数字图书馆分布式参考咨询服务和管理标准规范研究和规定。
【摘 要 题】信息服务
[分类号]G255.54
数字化信息环境下的数字化参考咨询服务，不仅可以体现文献信息服务的专业化，自动化、智能化和知识化程度，同时能够更有效地帮助用户充分、高效地利用文献信息资源与服务。
随着数字化参考咨询服务和协作咨询服务网络的发展，需要研究和制订咨询系统和参考服务管理标准，以保证服务质量和系统的互操作。目前国内外很多网上参考咨询服务系统日益重视咨询服务及其管理的标准化问题，正在研究和制订一系列相关标准规范。
1 数字参考咨询标准研究概况
目前国内外数字参考咨询系统及其服务标准研究及其规范工作，主要集中在三个方面：
（1）专家或成员信息描述标准。用于识别咨询（学科）专家（馆员）或协作成员。
（2）知识库标准。主要用于收集、描述、加工、存储和共享问题和答案的知识库建设。
（3）问题传输协议。主要解决参考咨询服务机构之间的信息交换。
目前通常采用Web表单或者电子信箱等工具来处理这个问题。这意味着大量的数据的流动，包括从数据库或电子信箱中导出或导入。创建一种信息交互的无缝方式能够使信息共享更加容易，更加经济。
2 参考咨询标准内容研究
2.1 咨询数据库格式与标准
知识库的数据格式提供了广泛的问答知识的组织框架，以获取咨询业务中的知识层面的信息，定义参考咨询业务流程、管理和问答知识组织、描述、存取数据。知识库格式把参考咨询交互转换经过编目，并且能够妥善保存、便于编辑修改的可靠、严格的知识数据。制定知识库格式的基本原则是：必须能处理咨询业务中浓缩的信息比特内容；在形成对信息来源的选择和评价过程中，必须能将图书馆员的知识具体化。
目前，知识库标准主要包括知识内容、数据元素/元数据、过程维护和功能报告。内容包括一个问/答过程完成后的问题、答案、匹配和指示/链接。数据和元数据元素包括信息描述、问答记录、个人信息、权力管理、费用信息和回答者及资源的确认/证明。过程维护包括记录的更新、增加、删除和记录之间的相互参见。功能报告包括知识库记录的趋势、统计和分析。知识库标准可以与资源描述、质量、权限管理、隐私、版权、统计、鉴定和存档等方面的标准进行整合和协调。此外，需进一步研究与语言和文化、隐私、版权、行政权限以及文化、法律和政治敏感性等相关的标准。
专家与成员馆描述标准须考虑提问者的描述元素和答者的描述元素，以及二者的有机结合。可参考的模型有CPEX（Customer Profile Exchange）和CDRS.CPEX中划分类别包括代理/参与者/执行者（如统一标识符，国籍、角色）、联系方式、参与人数统计、交易对象参考、管理、交互历史、优先信息/约束以及司法和隐私限定。
交换协议包括描述过程模型，消息和功能，内容描述包。目前有许多现存的标准或推荐标准可以参考借鉴，或者可以与之整合、协调。如ILL、SOAP、QuIF、ISO2146、N-CIP、Z39.50等。需要研究和试验的内容包括：问/答交换模式的应用、元素和元数据交换性测试、参考咨询软件包之间的测试。协议标准的发展过程中对一些涉及国际性的问题比较敏感，如语言、时区和司法问题。
知识库格式与标准需要进一步解决的主要问题包括：版权、问题和答案的所有者、语言、文化、主题分类法的选择、采用受控词表还是自然语言等，知识库中提问信息之间的平衡、数据元素、权重、值是否正确及其表单设计等。另外，作为协作式参考咨询，需要解决合作型知识库系统、问题交换标准、资源共享、标准化的度量和计费系统。
数字参考咨询标准研究主要针对数字参考咨询过程中获取的数据进行描述、共享和存储说明。目前，美国ABC公司（AnswerBase Corporation）和OCLC分别联合研究型图书馆和数字图书馆联盟（Digital Library Federation）研究提出了2个标准：KnowBit（KBIT）和QuIP。
（1）KBIT 数据库格式
KnowBit是一种管理咨询信息交互的标准数据格式。该格式为集成、可升级、链接和可扩展的数据标准，能够将各种信息成分组合到一个简单的格式中。它既包括对叙词表或分类词表的选择，还包括与MARC及其它标准有关字段的连接。KnowBit格式区分了问题的类型：原始问题，咨询过程问题和正式问题，并通过提问目的和所问问题类型来识别问题。描述字段可以对问题的地理范围，语种，版权状态和可获得状态进行识别。除此以外，采用主题分类，关键词术语，数据条目，著者和来源评价、数据频率等途径可以进行分类、评价和统计分析，为获取、识别、分类问题答案库中的信息提出了有效手段。KBIT数据格式具有多种特点。
（2）QuIP数据标准
QuIP是针对基于网络的数字化参考咨询服务的问题和答案内容描述的一个交换协议。以分布式协作型为基础，为Internet不同域的用户设计。QuIP是一种基于元数据的线程化的数据格式，能以统一的格式维护、跟踪、存储咨询服务的问题和答案。其核心是一个问答流。数字咨询交换是多个问题/答案的交互。这种交换可能是多个交互，包括问题主题和咨询人员或用户的变化或变更。QuIP是面向过程的。QuIP支持基于多个服务器的问题和答案序列的知识共享的发展，辅助平衡服务器之间的问题负载。QuIP有三个主要概念：元数据模式，语法绑定，协议集。QuIP可分为两个部分：
①元数据。确定数据存储、交换的结构和格式。
②协议。协议能够实现计算机到计算机的事务处理（如处理问题）和其它服务（如提问状态）。
3 问答知识元数据研究
3.1 数据元素特征
知识库格式和标准建有数据元素、字段或者数据词典，力图使问答过程的描述和数据库的存储格式化、标准化。
咨询问答过程（交互）中通常有若干个属性。每个属性可能会有子元素，或子属性。
以QuIP数据标准为例，可以得出知识库数据元素一般具备以下特征：
（1）数据元素是可强制、有条件或可选择的。
（2）数据元素可重复或不可重复。
（3）可预定元素值。
（4）元素和属性可扩展。
（5）建立一些控制元素。
（6）建立唯一识别符，一般分为“
（7）建立注册信息元素。
3.2 数据元素设置
知识库格式一般由数据字段（即元素属性）和数据元素（即属性子元素）组成。根据目前已有的几个数字参考咨询数据库格式内容，通常数据字段分四个部分：问题字段、答案字段、成员描述字段和代理描述字段。
问题字段和答案字段十分相似，都有提问/回答跟踪、成员馆、控制、内容等几个部分。提问/回答跟踪字段有提问/回答代码、时间和日期标识等元素。成员馆字段主要有代码、电子信箱、网址，馆藏实力、馆员实力、回答范围、回答数量、代理份额、技术环境等元素。控制字段包括对问题难度、教育层次、提问/拒绝原因、词表、分类表，已查资源、时间限制的说明性元素。内容字段则包括具体问题/答案的内容、提问关键词、答案引文等元素。另外，问题字段还包括一个最终用户手段，对个体用户的说明。咨询服务代理（方）描述字段主要有名称、地址、电子信箱、网址、实力等元素。
目前OCLC提出的QP（Question Point）元素和虚拟咨询台（VRD）研究的QuIP数据元素如下：
（1）QP 数据元素设置
OCLC的QP（Question Point）数据库格式以及数据元素主要包括五个部分：
①用户、代理users/agents；
②成员档案数据库member profile database；
③提问管理器request manager；
④知识库knowledge base；
⑤服务水平协议service level agreement.其成员馆描述分为几个层次：没有或最少信息型、基本信息型、指导支持型、研究型、全面型。
QP也设置了问题字段和答案字段，分别对问题和答案的具体描述。问题字段包括问题内容、机构、提问文件、提问来源、教育水平、关键词、提问日期、主题、地理代号、机构代号、代理代号、提问原因、提问语言、已查资源等元素（或子元素）。答案字段包括答案内容、机构名称、答案状态、关键词、机构代号、回答日期、格式、答案语言、当 《分布式参考咨询服务标准与规范研究与应用》
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【摘 要 题】信息服务
[分类号]G255.54
数字化信息环境下的数字化参考咨询服务，不仅可以体现文献信息服务的专业化，自动化、智能化和知识化程度，同时能够更有效地帮助用户充分、高效地利用文献信息资源与服务。
随着数字化参考咨询服务和协作咨询服务网络的发展，需要研究和制订咨询系统和参考服务管理标准，以保证服务质量和系统的互操作。目前国内外很多网上参考咨询服务系统日益重视咨询服务及其管理的标准化问题，正在研究和制订一系列相关标准规范。
1 数字参考咨询标准研究概况
目前国内外数字参考咨询系统及其服务标准研究及其规范工作，主要集中在三个方面：
（1）专家或成员信息描述标准。用于识别咨询（学科）专家（馆员）或协作成员。
（2）知识库标准。主要用于收集、描述、加工、存储和共享问题和答案的知识库建设。
（3）问题传输协议。主要解决参考咨询服务机构之间的信息交换。
目前通常采用Web表单或者电子信箱等工具来处理这个问题。这意味着大量的数据的流动，包括从数据库或电子信箱中导出或导入。创建一种信息交互的无缝方式能够使信息共享更加容易，更加经济。
2 参考咨询标准内容研究
2.1 咨询数据库格式与标准
知识库的数据格式提供了广泛的问答知识的组织框架，以获取咨询业务中的知识层面的信息，定义参考咨询业务流程、管理和问答知识组织、描述、存取数据。知识库格式把参考咨询交互转换经过编目，并且能够妥善保存、便于编辑修改的可靠、严格的知识数据。制定知识库格式的基本原则是：必须能处理咨询业务中浓缩的信息比特内容；在形成对信息来源的选择和评价过程中，必须能将图书馆员的知识具体化。
目前，知识库标准主要包括知识内容、数据元素/元数据、过程维护和功能报告。内容包括一个问/答过程完成后的问题、答案、匹配和指示/链接。数据和元数据元素包括信息描述、问答记录、个人信息、权力管理、费用信息和回答者及资源的确认/证明。过程维护包括记录的更新、增加、删除和记录之间的相互参见。功能报告包括知识库记录的趋势、统计和分析。知识库标准可以与资源描述、质量、权限管理、隐私、版权、统计、鉴定和存档等方面的标准进行整合和协调。此外，需进一步研究与语言和文化、隐私、版权、行政权限以及文化、法律和政治敏感性等相关的标准。
专家与成员馆描述标准须考虑提问者的描述元素和答者的描述元素，以及二者的有机结合。可参考的模型有CPEX（Customer Profile Exchange）和CDRS.CPEX中划分类别包括代理/参与者/执行者（如统一标识符，国籍、角色）、联系方式、参与人数统计、交易对象参考、管理、交互历史、优先信息/约束以及司法和隐私限定。
交换协议包括描述过程模型，消息和功能，内容描述包。目前有许多现存的标准或推荐标准可以参考借鉴，或者可以与之整合、协调。如ILL、SOAP、QuIF、ISO2146、N-CIP、Z39.50等。需要研究和试验的内容包括：问/答交换模式的应用、元素和元数据交换性测试、参考咨询软件包之间的测试。协议标准的发展过程中对一些涉及国际性的问题比较敏感，如语言、时区和司法问题。
知识库格式与标准需要进一步解决的主要问题包括：版权、问题和答案的所有者、语言、文化、主题分类法的选择、采用受控词表还是自然语言等，知识库中提问信息之间的平衡、数据元素、权重、值是否正确及其表单设计等。另外，作为协作式参考咨询，需要解决合作型知识库系统、问题交换标准、资源共享、标准化的度量和计费系统。
数字参考咨询标准研究主要针对数字参考咨询过程中获取的数据进行描述、共享和存储说明。目前，美国ABC公司（AnswerBase Corporation）和OCLC分别联合研究型图书馆和数字图书馆联盟（Digital Library Federation）研究提出了2个标准：KnowBit（KBIT）和QuIP。
（1）KBIT 数据库格式
KnowBit是一种管理咨询信息交互的标准数据格式。该格式为集成、可升级、链接和可扩展的数据标准，能够将各种信息成分组合到一个简单的格式中。它既包括对叙词表或分类词表的选择，还包括与MARC及其它标准有关字段的连接。KnowBit格式区分了问题的类型：原始问题，咨询过程问题和正式问题，并通过提问目的和所问问题类型来识别问题。描述字段可以对问题的地理范围，语种，版权状态和可获得状态进行识别。除此以外，采用主题分类，关键词术语，数据条目，著者和来源评价、数据频率等途径可以进行分类、评价和统计分析，为获取、识别、分类问题答案库中的信息提出了有效手段。KBIT数据格式具有多种特点。
（2）QuIP数据标准
QuIP是针对基于网络的数字化参考咨询服务的问题和答案内容描述的一个交换协议。以分布式协作型为基础，为Internet不同域的用户设计。QuIP是一种基于元数据的线程化的数据格式，能以统一的格式维护、跟踪、存储咨询服务的问题和答案。其核心是一个问答流。数字咨询交换是多个问题/答案的交互。这种交换可能是多个交互，包括问题主题和咨询人员或用户的变化或变更。QuIP是面向过程的。QuIP支持基于多个服务器的问题和答案序列的知识共享的发展，辅助平衡服务器之间的问题负载。QuIP有三个主要概念：元数据模式，语法绑定，协议集。QuIP可分为两个部分：
①元数据。确定数据存储、交换的结构和格式。
②协议。协议能够实现计算机到计算机的事务处理（如处理问题）和其它服务（如提问状态）。
3 问答知识元数据研究
3.1 数据元素特征
知识库格式和标准建有数据元素、字段或者数据词典，力图使问答过程的描述和数据库的存储格式化、标准化。
咨询问答过程（交互）中通常有若干个属性。每个属性可能会有子元素，或子属性。
以QuIP数据标准为例，可以得出知识库数据元素一般具备以下特征：
（1）数据元素是可强制、有条件或可选择的。
（2）数据元素可重复或不可重复。
（3）可预定元素值。
（4）元素和属性可扩展。
（5）建立一些控制元素。
（6）建立唯一识别符，一般分为“
注册识别符”和“本地识别符”两种。
（7）建立注册信息元素。
3.2 数据元素设置
知识库格式一般由数据字段（即元素属性）和数据元素（即属性子元素）组成。根据目前已有的几个数字参考咨询数据库格式内容，通常数据字段分四个部分：问题字段、答案字段、成员描述字段和代理描述字段。
问题字段和答案字段十分相似，都有提问/回答跟踪、成员馆、控制、内容等几个部分。提问/回答跟踪字段有提问/回答代码、时间和日期标识等元素。成员馆字段主要有代码、电子信箱、网址，馆藏实力、馆员实力、回答范围、回答数量、代理份额、技术环境等元素。控制字段包括对问题难度、教育层次、提问/拒绝原因、词表、分类表，已查资源、时间限制的说明性元素。内容字段则包括具体问题/答案的内容、提问关键词、答案引文等元素。另外，问题字段还包括一个最终用户手段，对个体用户的说明。咨询服务代理（方）描述字段主要有名称、地址、电子信箱、网址、实力等元素。
目前OCLC提出的QP（Question Point）元素和虚拟咨询台（VRD）研究的QuIP数据元素如下：
（1）QP 数据元素设置
OCLC的QP（Question Point）数据库格式以及数据元素主要包括五个部分：
①用户、代理users/agents；
②成员档案数据库member profile database；
③提问管理器request manager；
④知识库knowledge base；
⑤服务水平协议service level agreement.其成员馆描述分为几个层次：没有或最少信息型、基本信息型、指导支持型、研究型、全面型。
QP也设置了问题字段和答案字段，分别对问题和答案的具体描述。问题字段包括问题内容、机构、提问文件、提问来源、教育水平、关键词、提问日期、主题、地理代号、机构代号、代理代号、提问原因、提问语言、已查资源等元素（或子元素）。答案字段包括答案内容、机构名称、答案状态、关键词、机构代号、回答日期、格式、答案语言、当 《分布式参考咨询服务标准与规范研究与应用》
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