安全环境与健康（HSE）管理体系文本

  审核、评审和持续改进 3．10．1  总则     公司应按适当的时间间隔对HSE管理体系进行审核和评审，以确保其持续的适应性和有效性。 3．10．2  审核 3．10．2．1  审核的内容     a)HSE管理体系的要素和活动是否与计划安排相一致．是否被有效实施；     b)在履行HSE方针、实现HSE目标和HSE量化指标过程中，HSE管理体系的有效性； c)HSE管理体系与有关法规的符合性。 3．10．2．2  审核的程序     a)进行审核前的准备；     b)建立审核准则；     c)明确审核重点；     d)确定审核组织和参加审核人员的要求；     e)制定审核方法和步骤；     f)审核记录的管理；     g)审核结果的通报；     h)不符合情况及纠正措施。 3．10．2．3  审核的实施     公司HSE管理体系的审核分为：     a)内部审核  由直属企业自主组织进行；     b)第三方审核  直属企业作为受审方，由取得相应资格的单位进行HSE体系审核。     直属企业一般每年进行一次内部审核，每三年进行一次第三方审核，必要时可适当增加审核次数。 3．10．3  评审 3．10．3．1  评审的内容     评审的内容主要有以下几个方面：     a)HSE承诺的实现程度；     b)HSE管理体系文件与实际活动的适宜性、充分性和有效性；     c)方针和目标及管理措施的实施情况，有无改进的必要；     d)针对事故、重复事故和其他单位事故的分析，来改进HSE管理体系；     e)对HSE管理体系所需的资源，高层管理者是否大力支持和提供；     f)关键过程或装置的风险控制情况；     g)应急预案的有效性。 3．10．3．2评审程序     HSE评审的程序主要有：     a)评审的准备，如制定评审计划、收集有关文件资料等；     b)评审的实施，由最高管理者主持召开评审会议和现场评审两种方式；     c)编制评审报告，其内容主要有评审概况(日期、单位和评审人员等)、评审内容、评审过程中发现的不符合项、评审结论、评审后的工作打算和要求等；     d)评审报告经最高管理者批准后，印发给有关单位和人员。 3．10．4  持续改进     根据审核和评审的结论和建议，本着持续改进的原则，不断完善HSE管理体系，实现动态循环，提高公司的HSE管理水平。     

《安全环境与健康（HSE）管理体系文本(第10页)》